汇丰银行首席合规官,因洗钱丑闻,辞职
2012年07月18日.北京时间7月18日凌晨消息，英国汇丰银行首席合规官大卫·巴格利（David Bagley）,周二表示，将辞去现有职务。此前,有调查发现，汇丰银行的宽松管制,使得墨西哥贩毒集团,通过汇丰银行,在美国的运营机构,和其它非法途径,进行了数十亿美元的洗钱活动。
但是，巴格利对一个参议院调查小组委员会表示，他将仍会留在汇丰银行。
巴格利和其他汇丰银行的现任和前任高管,都对这些错误,表示了歉意，并表示:他们并未充分意识到-在该银行进行的非法交易。但是,参议员们对汇丰银行高管不知道这些持续了七年的问题的说法,表示怀疑。
参议院常设调查小组委员会的一份报告发现，美国监管机构知道汇丰银行的管制系统太过宽松，但是,并未采取必要的行动。
巴格利,从2002年开始,担任汇丰银行的首席合规官，当时,参议院调查已经发现-汇丰银行缺乏必要的监管，从而导致毒贩和潜在的恐怖集团金融家,以及世界各地的其他非法分子,利用该银行,进行非法金融操作。
巴格利表示，对于那些遥远的分支机构，他并没有足够的职权，因为,这些分支机构,都有他们自己的合规官。
美国严查银行洗黑钱, 汇丰道歉,求和解
2012年07月18日 07:04 ;来源： 证券时报网
当地时间17日，美国参议院的一个下属委员会,将举行听证会，就汇丰银行涉及洗黑钱展开调查，美国汇丰行政总裁唐爱韵将会出席参议院听证会。
调查小组委员会,在长达335页的报告中,称，汇丰为恐怖分子、贩毒集团和其他犯罪分子进入美国金融系统,提供协助。报告指出，汇丰的监管,过于宽松，未能有效防止墨西哥贩毒集团,过去7年,在美国清洗数以十亿计美元的黑钱，还协助客户,转移来自伊朗及叙利亚等国的可疑资金。另外，美国汇丰还和一些与阿盖达组织有联系的沙特阿拉伯,或孟加拉银行,有业务往来。
汇丰,在听证会召开前,发出通告表示，承认:过去未能达到监管机构及客户的期望，并为此道歉。汇丰表示，应该制订更为严格,及更为有效的内部反洗黑钱监控制度。汇丰强调，已经从过去的错误中,吸取教训，并已于去年,采取新的管治策略,以加强风险管理，并认为:这将可以保持汇丰环球金融系统的完整性。
此前，汇丰行政总裁欧智华曾发出电邮表示，集团在全球,约有3500名员工,专责内部监控工作，其中,超过1000名员工,驻扎美国。汇丰高层,近期表示，除尽力解决涉嫌协助洗黑钱的问题之外，还会对过去涉及内部监控不力的员工,全部给予开除处分。
据悉，汇控管理层在听证会召开前夕,作出“最后努力”，争取与美国司法部商讨就洗黑钱案进行和解。消息人士透露，本次美国国会调查,很可能会向汇丰发出巨额罚款单，双方有可能达成高达十多亿美元的和解协议。
匯豐銀行首席合規官,因洗錢醜聞,辭職
2012年07月18日.北京時間7月18日凌晨消息，英國匯豐銀行首席合規官大衛·巴格利（David Bagley）,週二表示，將辭去現有職務。此前,有調查發現，匯豐銀行的寬鬆管制,使得墨西哥販毒集團,通過匯豐銀行,在美國的運營機構,和其它非法途徑,進行了數十億美元的洗錢活動。
但是，巴格利對一個參議院調查小組委員會表示，他將仍會留在匯豐銀行。
巴格利和其他匯豐銀行的現任和前任高管,都對這些錯誤,表示了歉意，並表示:他們並未充分意識到-在該銀行進行的非法交易。但是,參議員們對匯豐銀行高管不知道這些持續了七年的問題的說法,表示懷疑。
參議院常設調查小組委員會的一份報告發現，美國監管機構知道匯豐銀行的管制系統太過寬鬆，但是,並未採取必要的行動。
巴格利,從2002年開始,擔任匯豐銀行的首席合規官，當時,參議院調查已經發現-匯豐銀行缺乏必要的監管，從而導致毒販和潛在的恐怖集團金融家,以及世界各地的其他非法分子,利用該銀行,進行非法金融操作。
巴格利表示，對於那些遙遠的分支機構，他並沒有足夠的職權，因為,這些分支機構,都有他們自己的合規官。
美國嚴查銀行洗黑錢, 匯豐道歉,求和解
2012年07月18日07:04 ;來源： 證券時報網
當地時間17日，美國參議院的一個下屬委員會,將舉行聽證會，就匯豐銀行涉及洗黑錢展開調查，美國匯豐行政總裁唐愛韻將會出席參議院聽證會。
調查小組委員會,在長達335頁的報告中,稱，匯豐為恐怖分子、販毒集團和其他犯罪分子進入美國金融系統,提供協助。報告指出，匯豐的監管,過於寬鬆，未能有效防止墨西哥販毒集團,過去7年,在美國清洗數以十億計美元的黑錢，還協助客戶,轉移來自伊朗及敘利亞等國的可疑資金。另外，美國匯豐還和一些與阿蓋達組織有聯繫的沙特阿拉伯,或孟加拉銀行,有業務往來。
匯豐,在聽證會召開前,發出通告表示，承認:過去未能達到監管機構及客戶的期望，並為此道歉。匯豐表示，應該制訂更為嚴格,及更為有效的內部反洗黑錢監控制度。匯豐強調，已經從過去的錯誤中,吸取教訓，並已於去年,採取新的管治策略,以加強風險管理，並認為:這將可以保持匯豐環球金融系統的完整性。
此前，匯豐行政總裁歐智華曾發出電郵表示，集團在全球,約有3500名員工,專責內部監控工作，其中,超過1000名員工,駐紮美國。匯豐高層,近期表示，除盡力解決涉嫌協助洗黑錢的問題之外，還會對過去涉及內部監控不力的員工,全部給予開除處分。
據悉，匯控管理層在聽證會召開前夕,作出“最後努力”，爭取與美國司法部商討就洗黑錢案進行和解。消息人士透露，本次美國國會調查,很可能會向匯豐發出巨額罰款單，雙方有可能達成高達十多億美元的和解協議。
HSBC’s chief compliance officer, money-laundering scandal, resignation
July 18, 2012. Beijing early morning of July 18, British bank HSBC Chief Compliance Officer David Bagley (David Bagley.), Said on Tuesday, will resign from his current role. Previously, the survey found that the loose control of HSBC, making the Mexican drug cartels, HSBC, the operating agencies of the United States, and other illegal means, a multibillion-dollar money-laundering activities.
However, Bagley, a Senate Subcommittee on Investigations, said he will remain in the HSBC.
Bagley and other HSBC Bank current and former executives of these errors, expressed his apology, and said: They did not fully aware of the illegal transactions – in the bank. However, the senators on the HSBC bank executives do not know these lasted for seven years, the problem statement, expressed doubts.
Senate Permanent Subcommittee on Investigations report found that U.S. regulators know that HSBC’s control system is too lenient, but did not take the necessary action.
Bagley, from 2002, the Chief Compliance Officer of HSBC Bank, At that time, Senate investigators have discovered – HSBC lack of regulation, leading to drug traffickers and potential financiers of terrorist groups, and other illegal elements from around the world the bank, to engage in illegal financial operations.
Bagley said that for those distant branches, he did not have enough authority, because these branches have their own compliance officer.
Thorough investigation of the bank for money laundering, HSBC apology, seeking reconciliation
7:04; 2012 07 18 Source: Securities Times Network
Local time on the 17th, a subsidiary of the U.S. Senate Committee will hold a hearing on HSBC involved in money laundering investigation, HSBC Chief Executive Officer Tang love rhyme will attend the Senate hearing.
Subcommittee on Investigations, reports of up to 335, said HSBC as terrorists, drug cartels and other criminals to enter the U.S. financial system to provide assistance. The report pointed out that HSBC regulation, too relaxed fails to effectively prevent the Mexican drug cartels, over the past seven years, cleaning the billions of dollars of black money in the United States, and also assist clients, the transfer of suspected funds from Iran and Syria. In addition, HSBC is also linked with al-Qaeda organization in Saudi Arabia, Bangladesh Bank, have business dealings.
HSBC, before the convening of the hearing, issued a circular to recognize: In the past, failed to meet the regulatory bodies and customer expectations, and apologized. HSBC said it should draw up more stringent and more effective internal anti-money laundering monitoring system. HSBC stressed that from the mistakes of the past, lessons learned, and last year, adopt a new governance strategy to enhance risk management, and think: This will maintain the integrity of the HSBC global financial system.
Previously, Gulliver, HSBC chief executive officer, sent an email, said the group in the world, about 3500 employees, responsible for internal controls, which employs over 1000 people, the presence of the United States. HSBC senior, recently said that in addition to try to resolve suspected of assisting money laundering, but also in the past involving the internal control ineffective employees, all to be punished by dismissal.
It is reported that HSBC’s management, the eve of the hearing will be held, to make “last-ditch effort” to fight with the U.S. Department of Justice to discuss a settlement on the money laundering case. According to sources, the U.S. congressional investigation, it may be sent to the HSBC huge ticket, the two sides may reach up to over one billion U.S. dollars of the settlement agreement.