历届诺贝尔奖得主国籍的分布研究(上)   [摘 要]诺贝尔奖迄今已颁发114届(1901―2014年,其中1940―1942年未颁奖),本文在简略地介绍诺贝尔奖颁奖概况、基本国家知识和国籍知识的基础上,着重以三种主要统计口径(获诺奖时国籍、出生地国籍和逝世地国籍)系统地阐明了历届诺贝尔奖得主国籍的分布情况(包括双重国籍和多重国籍者)并对相关问题做出分析和澄清,去伪存真,力求全面而精准。除诺贝尔文学奖是法国第一(14.5人),美国与英国并列第二(各11人)以外,其余5项诺奖均是美国雄踞榜首。美国是诺贝尔奖得主中唯一的“超级大国”,其诺奖得主总人数遥遥领先于其他各国。   [关键词]诺贝尔奖(诺奖);诺贝尔自然科学奖;诺贝尔人文科学奖;诺贝尔奖得主;国籍;双重国籍;多重国籍;统计口径;获诺奖时国籍;出生地国籍;逝世地国籍   [DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.06.167   1 诺贝尔奖颁奖概况   诺贝尔奖创始人: 阿尔弗雷德・诺贝尔雕像诺贝尔奖现由物理学奖(PH)、化学奖(CH)、生理学或医学奖(PM)、文学奖(LI)[1]、和平奖(PE)[2-3]和经济学奖(ES)[4-6]6个奖项组成,前3个奖项常被合称为诺贝尔自然科学奖(PNS,在不引起歧义的情况下可简称为诺贝尔科学奖,广义的诺贝尔科学奖还包括经济学奖),后3个奖项不妨将其合称为诺贝尔人文科学奖(PHS),前5个奖项始颁于1901年,由瑞典国家银行出资增设的纪念阿尔弗雷德・诺贝尔经济学奖(实际上它并不属于诺贝尔奖,中文名在不引起歧义的前提下可简称为诺贝尔经济学奖)则始颁于1969年,迄今共有860人864人次和22个组织机构25次荣获诺奖,其颁奖概况见文献[7-8]中的表1。如无特别说明,本文中的统计数据均截至2014年年底。   2 历届诺贝尔奖得主国籍的统计与分析   2.1 国家知识简介   世界上现共有195个主权国家:欧洲44个、亚洲48个[包括2004年5月1日已加入欧盟的塞浦路斯(只有南部希腊族加入,北部土耳其族并未加入),它是地理上的亚洲国家,政治上的欧洲国家,土耳其亦在申请加入欧盟。随着中华人民共和国政府于2005年正式承认锡金为印度的一个邦的既成事实,锡金已不是一个独立的主权国家]、非洲54个(含2011年7月14日最新加入联合国的南苏丹共和国)、北美洲23个、南美洲12个和大洋洲(俗称澳洲)14个,南极洲则无永久定居居民。除欧洲梵蒂冈和亚洲巴勒斯坦是联合国观察员国以外,其余193个国家均是联合国会员国。   欧洲44国可划分为以下五大区域:①东欧7国:俄罗斯(主要是指其欧洲部分)、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、白俄罗斯、乌克兰、摩尔多瓦。②南欧17国:罗马尼亚、保加利亚、希腊、阿尔巴尼亚、马其顿、塞尔维亚、黑山、波斯尼亚和黑塞哥维那(简称波黑)、克罗地亚、斯洛文尼亚、意大利、梵蒂冈、圣马力诺、马耳他、安道尔、西班牙、葡萄牙,另包括土耳其的欧洲部分。③中欧8国:波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、奥地利、列支敦士登、瑞士、德国。④西欧7国:英国、爱尔兰、荷兰、比利时、卢森堡、法国、摩纳哥。⑤北欧5国:丹麦、瑞典、挪威、芬兰、冰岛,北欧地区的森林覆盖率位居世界首位。这五大区域是完全按照地理位置而非政治地理概念划分的。   人们习惯上将乌拉尔山脉、乌拉尔河、里海、大高加索山脉和黑海作为亚洲和欧洲大陆的地理分界线。俄罗斯地跨亚洲和欧洲,其亚洲部分面积占3/4,欧洲部分面积只占1/4,因它起源于欧洲,且其首都、主要工业城市和大多数人口均在欧洲,故国际上普遍把俄罗斯当作是欧洲国家,不过也有部分西欧国家并不把俄罗斯当作欧洲国家看待,正如某些俄罗斯人所说“亚洲人把我们当欧洲人看待,欧洲人则把我们当亚洲人看待”。   拉丁美洲[简称拉美,此概念由法国皇帝拿破仑三世(1808―1873年)首先提出,通常是指美洲大片以罗曼语族语言作为官方语言或主要语言的地区,因罗曼语族衍生于拉丁语而得名]和南美洲不是同一个概念,从地缘政治角度来看,前者一般比后者多包括8个北美洲国家:墨西哥、危地马拉、伯利兹、萨尔瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯达黎加和巴拿马[9]。现在有些人(尤其是美国人)将美国以南(即不包括加拿大和美国)的33个美洲国家合称为拉丁美洲。中美洲是指墨西哥以南和哥伦比亚以北的美洲大陆中部地区,它包括伯利兹、危地马拉、萨尔瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯达黎加和巴拿马7国。   前苏联解体为15个国家的概况见表1,前南斯拉夫解体为6个国家的概况见表2,4个被合并或拆分国家的概况见表3。   注1:沙皇俄国(Tsardom of Russia)简称沙俄,是1547―1721年俄罗斯的国号;俄罗斯帝国(Russian Empire)简称俄国或帝俄,是1721―1917年俄罗斯的国号。广义的“沙俄”可指1547―1917年的俄国。1917年3月8日(俄历2月23日)俄国爆发二月革命,出现两个政权(资产阶级临时政府和苏维埃政权)并立的局面,3月15日罗曼诺夫王朝被推翻,结束封建专制统治,建立俄罗斯共和国(9月14日正式成立)。因临时政府和俄罗斯共和国的处置措施不当,1917年11月7日(俄历10月25日)爆发十月革命,建立起世界上第一个社会主义国家政权――俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国(1917―1922年属苏俄时期),1922年12月30日由俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯和外高加索(又称南高加索,1922年3月12日由亚美尼亚、格鲁吉亚和阿塞拜疆组成,后改制为3个直属的加盟共和国)苏维埃社会主义共和国4个加盟共和国组成苏维埃社会主义共和国联盟(简称苏联,俄文缩写CCCP,英文缩写USSR,属联邦制国家),俄罗斯联邦是前苏联的国际法主体继承国。   注2:波罗的海三国(立陶宛、爱沙尼亚、拉脱维亚,它们的独立于1991年9月6日同时获得前苏联的承认)、乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦和俄罗斯7国是欧洲国家,格鲁吉亚、阿塞拜疆、亚美尼亚和中亚五国(乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、哈萨克斯坦)8国是亚洲国家。   注3:独联体是独立国家联合体的简称,总部设在白俄罗斯首都明斯克,原苏联加盟共和国俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰于1991年12月8日在明斯克签署协议成立。截至1991年12月21日,共有11个原苏联加盟共和国作为创始成员国加入独联体。波罗的海三国从未加入过独联体,格鲁吉亚最后加入(2008年8月18日宣布退出,2009年8月18日正式退出)。现独联体官方成员国只有9个(不包括乌克兰、土库曼斯坦和格鲁吉亚)。   注4:在赫鲁晓夫执政时期,为纪念乌克兰与俄罗斯结盟300周年(1654年乌俄签署佩列亚斯拉夫协议,乌克兰并入沙俄),1954年2月19日苏联最高苏维埃主席团颁布法令,将克里米亚州由俄罗斯划归乌克兰[10-11]。2014年3月18日克里米亚与俄罗斯签署入俄条约,但乌克兰政府不予承认,且已正式启动退出独联体(属创始参与国)的程序。   注5:1944年7月3日苏联红军解放了白俄罗斯首府明斯克,故7月3日定为其独立日(共和国日)。   注6:罗马尼亚语称摩尔多瓦,俄语称摩尔达维亚(Moldavia)。1991年8月27日起其首都名称由基什尼奥夫(Kishinev)更为基希讷乌。   注7:因土库曼斯坦未批准过独联体宪章,故一直不是独联体官方成员国。1995年12月12日第50届联合国大会通过决议,承认土库曼斯坦为永久中立国。2005年8月26日土库曼斯坦在喀山会议上宣布退出独联体,改为非官方联系国(associate member),以保持其国际中立地位。   注8:1990年6月12日俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国最高苏维埃发表《国家主权宣言》,宣布俄罗斯联邦在其境内拥有“绝对主权”,故6月12日为其国家主权宣言通过日(国庆日)。前苏联解体以1991年12月25日戈尔巴乔夫总统正式宣布辞职并将国家权力移交给俄罗斯联邦总统叶利钦为标志,次日苏联最高苏维埃(由联盟院和民族院两院制组成,两院权力平等)联盟院通过决议宣布苏联停止存在。   注1:人们素用“七条国界(意大利、奥地利、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、希腊、阿尔巴尼亚)、六个共和国(加上塞尔维亚共和国境内有独立倾向的科索沃自治省和伏伊伏丁那自治省则是8个“联邦单位”)、五个民族(塞尔维亚、斯洛文尼亚、克罗地亚、马其顿、黑山,波黑的穆斯林是其第六个主体民族)、四种语言(塞尔维亚语、斯洛文尼亚语、克罗地亚语、马其顿语,前南斯拉夫的3种官方语言是塞尔维亚―克罗地亚语、斯洛文尼亚语和马其顿语)、三种宗教(东正教、天主教、伊斯兰教)、两种文字(拉丁文字、西里尔文字)、一个国家”来形容前南斯拉夫。1918年10月29日奥匈帝国辖区南部的斯拉夫人宣布成立斯洛文尼亚人―克罗地亚人―塞尔维亚人国,同年12月1日更名为塞尔维亚―克罗地亚―斯洛文尼亚王国,1929年1月6日更名为南斯拉夫王国,1945年11月29日成立南斯拉夫联邦人民共和国(系联合国创始会员国),1963年4月7日更名为南斯拉夫社会主义联邦共和国(简称南联邦),1992年4月27日南联邦彻底解体,由塞尔维亚和黑山两共和国组成的南斯拉夫联盟共和国(简称南联盟)正式宣告成立,2003年2月4日重组为塞尔维亚和黑山(简称塞黑),“南斯拉夫”这一名称被弃用而成为历史名词。   注2:塞尔维亚―克罗地亚语(Serbo-Croatian=Serbocroatian=Serbo-Croat)又称SCB(Serbo-Croat-Bosnian)或BCS(Bosnian-Croatian-Serbian),属于印欧语系斯拉夫语族南斯拉夫语支。流行于东欧巴尔干半岛(有“欧洲火药桶”之称)前南斯拉夫诸国的语言,曾是波斯尼亚和黑塞哥维那(现称波斯尼亚语)、克罗地亚(现称克罗地亚语)、塞尔维亚(现称塞尔维亚语)、黑山(现称黑山语)和奥地利部分地区的官方语言。因政治因素,该语言今在不同的国家拥有不同的名称和发音标准,但是使用者依然可以自由地交流与沟通。该语言历史上曾使用过希腊字母、西里尔字母(又称斯拉夫字母、基里尔字母,格拉哥里字母是现存已知最古老的西里尔字母)、拉丁字母和阿拉伯字母书写。目前仅保留西里尔字母和拉丁字母书写系统。在塞尔维亚、波黑和黑山,可使用西里尔字母和拉丁字母,它们都得到官方认可。在克罗地亚,则只能使用拉丁字母书写,西里尔字母得不到官方认可。   注3:1991年6月起,前南斯拉夫开始解体。波黑(前南6个共和国之一)联合执政的穆斯林民主行动党、克罗地亚民主共同体和塞尔维亚民主党在未来的国体问题上发生严重分歧:穆族主张脱离前南独立,建立统一的中央集权国家;克族也主张独立,但希望建立松散的邦联制国家;塞族则坚决反对独立要求留在南斯拉夫。1991年10月15日,由穆斯林和克罗地亚人占多数的波黑议会在塞尔维亚人议员抵制的情况下宣布波黑为主权国,1992年1月9日波黑塞族领导人宣布单独成立“波黑塞尔维亚人民共和国”,从而出现两个政权对峙的局面。1992年2月29日至3月1日公投(塞尔维亚人抵制投票)赞成独立,3月3日波黑共和国宣布独立,4月6日波黑塞族人“议会”宣布“塞尔维亚共和国”脱离波黑而独立,随即爆发波黑战争。1994年3月18日克罗地亚政府与波黑穆斯林族和克罗地亚族双方的代表签署《华盛顿协议》,波黑穆克联邦得以组成,克罗地亚与穆克联邦结成联盟。1995年3月6日克罗地亚和波黑、穆克联邦签订建立三方联合司令部协议。1995年12月14日南联盟、克罗地亚和波黑三国领导人在巴黎正式签署代顿协议(即《波黑和平协议》,因同年11月21日在美国俄亥俄州代顿草签而得名),波黑内战结束。代顿协议将波黑划分为享有高度自治的两个政治实体:①以博什尼亚克族(原称穆斯林族)和克罗地亚族为主的波黑联邦(中文又称穆克联邦,首府是萨拉热窝),其领土占全国面积的51%;②以塞尔维亚族为主的塞族共和国(法定首府是东萨拉热窝,实际首府是巴尼亚卢卡),占全国面积的49%。两个实体各自保留独立的政府、军队、司法和经济体制。1996年9月14日波黑举行首次大选。1999年设立的布尔奇科特区则直属于国家。   注4:1991年9月8日(国庆日)马其顿公投赞成独立,官方承认的独立日是1993年4月8日。因希腊反对采用“马其顿”作为国名,故联合国采用“前南斯拉夫马其顿共和国”作为其正式国名。   注5:1804年2月15日塞尔维亚举行反对奥斯曼帝国(1299―1922年)统治的首次武装起义;1835年2月15日塞尔维亚制定出其第一部宪法。自2001年起,塞尔维亚共和国定2月15日为其国庆日。其境内的科索沃共和国(首府是普里什蒂纳)于2008年2月17日单方面宣布独立,但塞尔维亚共和国官方不予承认,该地区现由联合国科索沃临时行政当局特派团临时管治。   注1:奥匈帝国(Austria-Hungary Empire或Austro-Hungarian Empire)是1867年3月15日(同年5月29日奥匈和解)在奥地利帝国基础上建立起来的二元君主制帝国,奥皇帝国元首和匈牙利王国(1000─1918年)国王。奥匈各设政府和议会,外交、国防和财政则由帝国政府相应设部统一管理。1918年10月31日奥匈帝国正式解体,其主要继承国是捷克斯洛伐克(同年10月28日成立)、奥地利(即1918.11.12─1919.10.21存在的德意志―奥地利共和国)和匈牙利(即1918.11.16─1919.03.12存在的匈牙利民主共和国)3国,一部分领土则归还给波兰第二共和国(1918―1939年)、罗马尼亚王国(1881―1947年)、斯洛文尼亚人─克罗地亚人─塞尔维亚人国、意大利王国(1861―1946年)和西乌克兰人民共和国(其大部分领土在1918―1919年波乌战争后落入波兰手中)。哈布斯堡家族(House of Habsburg)是欧洲历史上统治时间最长(1273―1918年)和统治地域最广的封建家族,随着奥匈帝国的解体,哈布斯堡王朝的统治彻底结束。   注2:1934年英国迫使也门王国签署不平等条约,承认英国对南部也门的占领,也门被正式分割为南北两方。1962年9月26日,北部的巴德尔王朝被推翻,成立阿拉伯也门共和国(简称北也门,首都是萨那,实行资本主义政治与经济制度),1990年北也门和南也门合并为也门共和国。   波兰先后于1772年8月(俄国、普鲁士和奥地利三国)、1793年1月(俄国和普鲁士两国)和1795年10月(俄国、普鲁士和奥地利三国)三次被瓜分,国家灭亡。1918年11月11日(独立日)恢复独立,建立波兰共和国(史称波兰第二共和国),1939年9月25日被苏德瓜分占领,1941年6月22日苏德战争爆发后,纳粹德国占领了波兰全境。1944年7月22日在已解放的海乌姆(卢布林省城市)组成波兰民族解放委员会,年底改组为临时政府(得到前苏联承认,英美等国未予承认)。根据雅尔塔会议的协议,1945年6月28日正式成立波兰民族统一临时政府,1952年7月22日成立波兰人民共和国(实行社会主义政治与经济制度),1989年12月29日复名为波兰共和国(史称波兰第三共和国),恢复实行资本主义政治与经济制度。1991年4月5日波兰议会通过一项法案,将其国庆日自7月22日改为5月3日(1791年5月3日波兰颁布其历史上的第一部成文宪法,首次确定实行参众两院议会制和三权分立制)。2004年5月1日波兰正式加入欧盟。   2.2 国籍知识简介   国籍是一个人属于某一个国家的国民(national)或公民(citizen)的法律资格。具有一国国籍的人,与其国籍所属国有稳固的法律联系,基于这种法律联系,他/她接受该国的法律管辖,享有和承担该国法律为本国人规定的权利和义务。同时,国籍也是国家对本国人实行外交保护的依据。国籍可通过一定的方式取得或丧失。1948年12月10日联合国大会通过的《世界人权宣言》(A/RES/217)第15条规定:“人人有权享有国籍。任何人的国籍不得任意剥夺,亦不得否认其改变国籍的权利。”   每个国家都有权制定其国籍法。国籍的取得主要有出生和入籍两种方式,赋予出生国籍的原则主要有以下3种[12]:①出生地原则:如美国、加拿大、巴西、墨西哥、阿根廷、秘鲁、巴基斯坦、孟加拉国、赞比亚和中国香港等。②血统原则:依照罗马法的血统原则,儿童出生时的国籍,完全从其父亲和/或母亲。本国公民在外国所生的儿童,都具有本国国籍,而外国公民在本国所生的儿童都不具有本国国籍。采用父母两系血统原则的有奥地利、瑞士、瑞典、意大利、西班牙、丹麦、波兰、匈牙利、挪威、中国(含台湾)、日本、韩国、以色列和南非等,采用父系优先血统原则的有埃及、印度尼西亚、伊朗和阿尔及利亚等。③依血统和出生地相结合的并合原则:如英国、法国、德国(2000年以前实行父母两系血统原则)、俄罗斯、澳大利亚、荷兰、乌克兰和白俄罗斯等。根据出生地取得的国籍称原始国籍或出生国籍,根据入籍而取得的国籍(包括恢复曾丧失的国籍)惯称继有国籍(自愿申请取得他国国籍者被称为归化者)。   1980年9月10日起生效的《中华人民共和国国籍法》规定:中国出生国籍的取得是以血统原则为主兼采出生地原则,不承认中国公民具有双重国籍和避免国籍冲突。新中国成立之前的三部中国国籍法(1909年《大清国籍条例》、1912年《中华民国国籍法》和1929年《中华民国国籍法》)均承认双重国籍和无国籍,民国政府时国籍法采用属人主义(血统主义/血缘主义)为主和属地主义(出生地主义)为辅的原则,承认双重国籍。现中国台湾是有条件地(在任的高级公务人员和公职人员除外)承认双重国籍,中国香港和澳门不承认但容许公民拥有双重国籍。   目前,除中国、日本、印度、印尼、阿塞拜疆、捷克、丹麦和挪威等国以外的大多数国家承认双重和多重国籍,美国、波兰和爱尔兰是默认,德国、奥地利、波黑和韩国等国是有条件地承认。   2.3 诺贝尔奖得主国籍的统计口径   诺贝尔奖得主的国籍问题貌似简单而清晰,实际上有些情况下还是比较复杂的,如著名科学家阿尔伯特・爱因斯坦[13-14]和著名慈善工作者特蕾莎修女[15-16]就是其中典型的案例。因统计口径(统计标准)和视角的不同,各种统计数据差别很大,容易引起混乱。学者们常用的统计口径主要有以下4种方法:①获诺奖时国籍:诺奖得主国籍原则上以其获奖时实际拥有的国籍状况为准,已不存在的国家以其国际法主体继承国、出生地现归属国并兼顾其他特殊因素来统筹考虑。如1905年物理学奖得主伦纳德(Philipp Eduard Anton von Lenard,1862.06.07―1947.05.20)出生于奥地利帝国统治下匈牙利王国的普雷斯堡(德语:Pressburg,匈牙利语:Pozsony,今斯洛伐克首都布拉迪斯拉发Bratislava),其双亲来自今奥地利西部的蒂罗尔州,其国籍变动情况如下:1862―1867年是匈牙利王国,1867―1907年是奥匈帝国,1907―1947年是德国。鉴于他长期在德国从事研究工作,且是喀尔巴阡德国人,故只计入德国籍。再如1903年文学奖得主比昂松(Bjrnstjerne Martinius Bjrnson,1832.12.08―1910.04.26)获奖时是瑞挪联盟(1814―1905年)国民,1905年6月7日挪威脱离瑞典获得独立,鉴于他出生于今挪威且主要用挪威语创作,故只计入挪威籍。获诺奖后改变国籍的情况不作考虑,如1938年物理学奖得主、意大利著名物理学家费米(Enrico Fermi,1901.09.29―1954.11.28)在获诺奖后的1944年(另说“1945年”是不准确的)才入籍美国,故不被列入美国籍诺奖得主名单。通常意义上所说的某个国家已产生了多少位诺奖得主就是基于这个统计口径而言的。诺贝尔在其遗嘱中特意强调“对于获奖候选人的国籍不予任何考虑”,诺贝尔奖得主的评选完全是针对其个人的成就和贡献来进行的,获奖者只代表自己而与政府无关,故诺贝尔奖官方资料上并不明确而清晰地标注出诺奖得主的国籍状况[17]。②出生地国籍:以诺奖得主出生地现归属国为准,尽管出生地有时具有偶然性,但出生地国籍与诺奖得主获奖时实际拥有国籍的一致度相对较高。③逝世地国籍:以诺奖得主逝世地现归属国为准,逝世地存在一定的偶然性。④获诺奖项目研究地或贡献地国籍:以此标准进行准确统计难度甚大(尤其是对诺贝尔人文科学奖得主的统计则更难把握),需要很多专业知识和历史资料,非一般人所能完成,笔者尚未见过基于该统计口径而得出的权威而准确的相关统计资料。   美国知名社会学家罗伯特・金・默顿(Robert King Merton,1910.07.04―2003.02.23,1997年诺贝尔经济学奖得主罗伯特・卡哈特・默顿是其独子)是科学社会学的创始人,他于1936年获哈佛大学社会学PhD,其名著《17世纪英格兰的科学、技术与社会》(Science,Technology and Society in Seventeenth Century England,1938)开启了当代科学社会学研究之先河。文献[18]和[19]是文献[20]的不同中译本,其英文版原作者是美国哥伦比亚大学女科学社会学家朱克曼(Harriet Zuckerman,1937.07.19―,1993年与罗伯特・金・默顿结婚)教授,她是科学社会学“默顿学派”的代表人物之一[21],在书中她为读者分析“科学精英文化”这一特殊的社会现象,提供了社会学的新视角[22]。朱克曼在书中不同场合采用“获诺奖项目研究地国籍”或“获诺奖时国籍”两种方法予以统计或标注,此外该书对诺奖得主“徒弟”的统计口径亦不甚清晰[23]。   一个人的国籍状况在某个时期来说一般是清晰而明确的,但对于某些欧美人士来说,一则因为各国国籍法的规定不同且跨国人员流动较大,二则国籍状况属个人隐私,因此有些人的国籍状况就显得比较复杂,尤其是美国和英国、美国和加拿大以及英国和其他英联邦成员国之间的国籍状况通常显得比较模糊,一个人拥有三重及以上多重国籍者并不罕见。若以其出生地和逝世地现归属国为准,则比较容易甄别且具有唯一性。“获诺奖项目研究地或贡献地国籍”法并不是都具有唯一性,因研究视角或观点的不同,很容易引起各种争执。也不宜以诺奖得主的长期居住地(国家)作为统计口径,况且现健在诺奖得主的居住地还具有不确定性。   华中科技大学退休教授杨建邺先生是国内研究诺贝尔奖的知名专家,且积极倡议创建诺学,他主编的专著《20世纪诺贝尔奖获奖者辞典》对诺奖得主国籍的划分标准是“获奖者改变国籍时,其获奖工作在哪个国家做的,就计入哪个国家,另一国家就不再计入”,这相当于未改变国籍者采用“获诺奖时国籍”法,改变国籍者采用“获诺奖项目研究地或贡献地国籍”法[24]。兹举书中4例不当:①1957年物理学奖得主杨振宁和李政道获诺奖时持出国留学时的中华民国护照,拥有中国国籍,他们分别于1964年和1962年才入籍美国,不应被列入美国籍诺奖得主名单[25]。②将爱因斯坦(获诺奖时他拥有德国和瑞士双重国籍,晚年时他是拥有瑞士和美国双重国籍的德国裔科学家,其瑞士籍身份历时最长)单纯地列入德国籍诺奖得主名单,是不全面和不公平的。爱因斯坦授权德国驻瑞典大使而不是瑞士驻瑞典大使(据说此事导致“二战”期间爱因斯坦原想定居瑞士被拒,只好远赴美国)代表他参加1922年12月10日传统的诺贝尔奖颁奖典礼并发表晚宴演说。③1983年物理学奖得主[26]、美国籍印度裔天体物理学家钱德拉塞卡(Subrahmanyan Chandrasekhar,FRS,1910.10.19―1995.08.21)的主要获奖成果――钱德拉塞卡极限是他1930年7月在由印度赴英国剑桥大学留学的旅途中计算得出的,1937年他移居美国工作,1953年入籍美国,可文献[27]将其列入美国籍,其统计口径不自洽。④1936年生理学或医学奖得主洛韦的主要获奖成果――神经冲动的化学传递是他1921年在奥地利格拉茨大学任药理学教授时发现的,他出生于德国法兰克福,获诺奖时拥有德国和奥地利双重国籍,1940年移居美国,1946年入籍美国(此后他就拥有三重国籍),可文献[27]将其列入德国籍,其统计口径亦不自洽。对诺奖得主国籍的统计若交叉采用不同的口径,这样得到的统计数据是没有多大意义的,此乃统计学之大忌,显得不严谨,也不科学,应予杜绝。   参考文献:   [1]朱安远.诺贝尔文学奖获奖者概览[J].中国市场(营销版),2012,19(44):110-114,13.   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历届诺贝尔奖得主国籍的分布研究(上)
  [摘 要]诺贝尔奖迄今已颁发114届(1901―2014年,其中1940―1942年未颁奖),本文在简略地介绍诺贝尔奖颁奖概况、基本国家知识和国籍知识的基础上,着重以三种主要统计口径(获诺奖时国籍、出生地国籍和逝世地国籍)系统地阐明了历届诺贝尔奖得主国籍的分布情况(包括双重国籍和多重国籍者)并对相关问题做出分析和澄清,去伪存真,力求全面而精准。除诺贝尔文学奖是法国第一(14.5人),美国与英国并列第二(各11人)以外,其余5项诺奖均是美国雄踞榜首。美国是诺贝尔奖得主中唯一的“超级大国”,其诺奖得主总人数遥遥领先于其他各国。
  [关键词]诺贝尔奖(诺奖);诺贝尔自然科学奖;诺贝尔人文科学奖;诺贝尔奖得主;国籍;双重国籍;多重国籍;统计口径;获诺奖时国籍;出生地国籍;逝世地国籍
  [DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.06.167
  1 诺贝尔奖颁奖概况
  诺贝尔奖创始人: 阿尔弗雷德・诺贝尔雕像诺贝尔奖现由物理学奖(PH)、化学奖(CH)、生理学或医学奖(PM)、文学奖(LI)[1]、和平奖(PE)[2-3]和经济学奖(ES)[4-6]6个奖项组成,前3个奖项常被合称为诺贝尔自然科学奖(PNS,在不引起歧义的情况下可简称为诺贝尔科学奖,广义的诺贝尔科学奖还包括经济学奖),后3个奖项不妨将其合称为诺贝尔人文科学奖(PHS),前5个奖项始颁于1901年,由瑞典国家银行出资增设的纪念阿尔弗雷德・诺贝尔经济学奖(实际上它并不属于诺贝尔奖,中文名在不引起歧义的前提下可简称为诺贝尔经济学奖)则始颁于1969年,迄今共有860人864人次和22个组织机构25次荣获诺奖,其颁奖概况见文献[7-8]中的表1。如无特别说明,本文中的统计数据均截至2014年年底。
  2 历届诺贝尔奖得主国籍的统计与分析
  2.1 国家知识简介
  世界上现共有195个主权国家:欧洲44个、亚洲48个[包括2004年5月1日已加入欧盟的塞浦路斯(只有南部希腊族加入,北部土耳其族并未加入),它是地理上的亚洲国家,政治上的欧洲国家,土耳其亦在申请加入欧盟。随着中华人民共和国政府于2005年正式承认锡金为印度的一个邦的既成事实,锡金已不是一个独立的主权国家]、非洲54个(含2011年7月14日最新加入联合国的南苏丹共和国)、北美洲23个、南美洲12个和大洋洲(俗称澳洲)14个,南极洲则无永久定居居民。除欧洲梵蒂冈和亚洲巴勒斯坦是联合国观察员国以外,其余193个国家均是联合国会员国。
  欧洲44国可划分为以下五大区域:①东欧7国:俄罗斯(主要是指其欧洲部分)、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、白俄罗斯、乌克兰、摩尔多瓦。②南欧17国:罗马尼亚、保加利亚、希腊、阿尔巴尼亚、马其顿、塞尔维亚、黑山、波斯尼亚和黑塞哥维那(简称波黑)、克罗地亚、斯洛文尼亚、意大利、梵蒂冈、圣马力诺、马耳他、安道尔、西班牙、葡萄牙,另包括土耳其的欧洲部分。③中欧8国:波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、奥地利、列支敦士登、瑞士、德国。④西欧7国:英国、爱尔兰、荷兰、比利时、卢森堡、法国、摩纳哥。⑤北欧5国:丹麦、瑞典、挪威、芬兰、冰岛,北欧地区的森林覆盖率位居世界首位。这五大区域是完全按照地理位置而非政治地理概念划分的。
  人们习惯上将乌拉尔山脉、乌拉尔河、里海、大高加索山脉和黑海作为亚洲和欧洲大陆的地理分界线。俄罗斯地跨亚洲和欧洲,其亚洲部分面积占3/4,欧洲部分面积只占1/4,因它起源于欧洲,且其首都、主要工业城市和大多数人口均在欧洲,故国际上普遍把俄罗斯当作是欧洲国家,不过也有部分西欧国家并不把俄罗斯当作欧洲国家看待,正如某些俄罗斯人所说“亚洲人把我们当欧洲人看待,欧洲人则把我们当亚洲人看待”。
  拉丁美洲[简称拉美,此概念由法国皇帝拿破仑三世(1808―1873年)首先提出,通常是指美洲大片以罗曼语族语言作为官方语言或主要语言的地区,因罗曼语族衍生于拉丁语而得名]和南美洲不是同一个概念,从地缘政治角度来看,前者一般比后者多包括8个北美洲国家:墨西哥、危地马拉、伯利兹、萨尔瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯达黎加和巴拿马[9]。现在有些人(尤其是美国人)将美国以南(即不包括加拿大和美国)的33个美洲国家合称为拉丁美洲。中美洲是指墨西哥以南和哥伦比亚以北的美洲大陆中部地区,它包括伯利兹、危地马拉、萨尔瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯达黎加和巴拿马7国。
  前苏联解体为15个国家的概况见表1,前南斯拉夫解体为6个国家的概况见表2,4个被合并或拆分国家的概况见表3。
  注1:沙皇俄国(Tsardom of Russia)简称沙俄,是1547―1721年俄罗斯的国号;俄罗斯帝国(Russian Empire)简称俄国或帝俄,是1721―1917年俄罗斯的国号。广义的“沙俄”可指1547―1917年的俄国。1917年3月8日(俄历2月23日)俄国爆发二月革命,出现两个政权(资产阶级临时政府和苏维埃政权)并立的局面,3月15日罗曼诺夫王朝被推翻,结束封建专制统治,建立俄罗斯共和国(9月14日正式成立)。因临时政府和俄罗斯共和国的处置措施不当,1917年11月7日(俄历10月25日)爆发十月革命,建立起世界上第一个社会主义国家政权――俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国(1917―1922年属苏俄时期),1922年12月30日由俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯和外高加索(又称南高加索,1922年3月12日由亚美尼亚、格鲁吉亚和阿塞拜疆组成,后改制为3个直属的加盟共和国)苏维埃社会主义共和国4个加盟共和国组成苏维埃社会主义共和国联盟(简称苏联,俄文缩写CCCP,英文缩写USSR,属联邦制国家),俄罗斯联邦是前苏联的国际法主体继承国。
  注2:波罗的海三国(立陶宛、爱沙尼亚、拉脱维亚,它们的独立于1991年9月6日同时获得前苏联的承认)、乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦和俄罗斯7国是欧洲国家,格鲁吉亚、阿塞拜疆、亚美尼亚和中亚五国(乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、哈萨克斯坦)8国是亚洲国家。   注3:独联体是独立国家联合体的简称,总部设在白俄罗斯首都明斯克,原苏联加盟共和国俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰于1991年12月8日在明斯克签署协议成立。截至1991年12月21日,共有11个原苏联加盟共和国作为创始成员国加入独联体。波罗的海三国从未加入过独联体,格鲁吉亚最后加入(2008年8月18日宣布退出,2009年8月18日正式退出)。现独联体官方成员国只有9个(不包括乌克兰、土库曼斯坦和格鲁吉亚)。
  注4:在赫鲁晓夫执政时期,为纪念乌克兰与俄罗斯结盟300周年(1654年乌俄签署佩列亚斯拉夫协议,乌克兰并入沙俄),1954年2月19日苏联最高苏维埃主席团颁布法令,将克里米亚州由俄罗斯划归乌克兰[10-11]。2014年3月18日克里米亚与俄罗斯签署入俄条约,但乌克兰政府不予承认,且已正式启动退出独联体(属创始参与国)的程序。
  注5:1944年7月3日苏联红军解放了白俄罗斯首府明斯克,故7月3日定为其独立日(共和国日)。
  注6:罗马尼亚语称摩尔多瓦,俄语称摩尔达维亚(Moldavia)。1991年8月27日起其首都名称由基什尼奥夫(Kishinev)更为基希讷乌。
  注7:因土库曼斯坦未批准过独联体宪章,故一直不是独联体官方成员国。1995年12月12日第50届联合国大会通过决议,承认土库曼斯坦为永久中立国。2005年8月26日土库曼斯坦在喀山会议上宣布退出独联体,改为非官方联系国(associate member),以保持其国际中立地位。
  注8:1990年6月12日俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国最高苏维埃发表《国家主权宣言》,宣布俄罗斯联邦在其境内拥有“绝对主权”,故6月12日为其国家主权宣言通过日(国庆日)。前苏联解体以1991年12月25日戈尔巴乔夫总统正式宣布辞职并将国家权力移交给俄罗斯联邦总统叶利钦为标志,次日苏联最高苏维埃(由联盟院和民族院两院制组成,两院权力平等)联盟院通过决议宣布苏联停止存在。
  注1:人们素用“七条国界(意大利、奥地利、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、希腊、阿尔巴尼亚)、六个共和国(加上塞尔维亚共和国境内有独立倾向的科索沃自治省和伏伊伏丁那自治省则是8个“联邦单位”)、五个民族(塞尔维亚、斯洛文尼亚、克罗地亚、马其顿、黑山,波黑的穆斯林是其第六个主体民族)、四种语言(塞尔维亚语、斯洛文尼亚语、克罗地亚语、马其顿语,前南斯拉夫的3种官方语言是塞尔维亚―克罗地亚语、斯洛文尼亚语和马其顿语)、三种宗教(东正教、天主教、伊斯兰教)、两种文字(拉丁文字、西里尔文字)、一个国家”来形容前南斯拉夫。1918年10月29日奥匈帝国辖区南部的斯拉夫人宣布成立斯洛文尼亚人―克罗地亚人―塞尔维亚人国,同年12月1日更名为塞尔维亚―克罗地亚―斯洛文尼亚王国,1929年1月6日更名为南斯拉夫王国,1945年11月29日成立南斯拉夫联邦人民共和国(系联合国创始会员国),1963年4月7日更名为南斯拉夫社会主义联邦共和国(简称南联邦),1992年4月27日南联邦彻底解体,由塞尔维亚和黑山两共和国组成的南斯拉夫联盟共和国(简称南联盟)正式宣告成立,2003年2月4日重组为塞尔维亚和黑山(简称塞黑),“南斯拉夫”这一名称被弃用而成为历史名词。
  注2:塞尔维亚―克罗地亚语(Serbo-Croatian=Serbocroatian=Serbo-Croat)又称SCB(Serbo-Croat-Bosnian)或BCS(Bosnian-Croatian-Serbian),属于印欧语系斯拉夫语族南斯拉夫语支。流行于东欧巴尔干半岛(有“欧洲火药桶”之称)前南斯拉夫诸国的语言,曾是波斯尼亚和黑塞哥维那(现称波斯尼亚语)、克罗地亚(现称克罗地亚语)、塞尔维亚(现称塞尔维亚语)、黑山(现称黑山语)和奥地利部分地区的官方语言。因政治因素,该语言今在不同的国家拥有不同的名称和发音标准,但是使用者依然可以自由地交流与沟通。该语言历史上曾使用过希腊字母、西里尔字母(又称斯拉夫字母、基里尔字母,格拉哥里字母是现存已知最古老的西里尔字母)、拉丁字母和阿拉伯字母书写。目前仅保留西里尔字母和拉丁字母书写系统。在塞尔维亚、波黑和黑山,可使用西里尔字母和拉丁字母,它们都得到官方认可。在克罗地亚,则只能使用拉丁字母书写,西里尔字母得不到官方认可。
  注3:1991年6月起,前南斯拉夫开始解体。波黑(前南6个共和国之一)联合执政的穆斯林民主行动党、克罗地亚民主共同体和塞尔维亚民主党在未来的国体问题上发生严重分歧:穆族主张脱离前南独立,建立统一的中央集权国家;克族也主张独立,但希望建立松散的邦联制国家;塞族则坚决反对独立要求留在南斯拉夫。1991年10月15日,由穆斯林和克罗地亚人占多数的波黑议会在塞尔维亚人议员抵制的情况下宣布波黑为主权国,1992年1月9日波黑塞族领导人宣布单独成立“波黑塞尔维亚人民共和国”,从而出现两个政权对峙的局面。1992年2月29日至3月1日公投(塞尔维亚人抵制投票)赞成独立,3月3日波黑共和国宣布独立,4月6日波黑塞族人“议会”宣布“塞尔维亚共和国”脱离波黑而独立,随即爆发波黑战争。1994年3月18日克罗地亚政府与波黑穆斯林族和克罗地亚族双方的代表签署《华盛顿协议》,波黑穆克联邦得以组成,克罗地亚与穆克联邦结成联盟。1995年3月6日克罗地亚和波黑、穆克联邦签订建立三方联合司令部协议。1995年12月14日南联盟、克罗地亚和波黑三国领导人在巴黎正式签署代顿协议(即《波黑和平协议》,因同年11月21日在美国俄亥俄州代顿草签而得名),波黑内战结束。代顿协议将波黑划分为享有高度自治的两个政治实体:①以博什尼亚克族(原称穆斯林族)和克罗地亚族为主的波黑联邦(中文又称穆克联邦,首府是萨拉热窝),其领土占全国面积的51%;②以塞尔维亚族为主的塞族共和国(法定首府是东萨拉热窝,实际首府是巴尼亚卢卡),占全国面积的49%。两个实体各自保留独立的政府、军队、司法和经济体制。1996年9月14日波黑举行首次大选。1999年设立的布尔奇科特区则直属于国家。   注4:1991年9月8日(国庆日)马其顿公投赞成独立,官方承认的独立日是1993年4月8日。因希腊反对采用“马其顿”作为国名,故联合国采用“前南斯拉夫马其顿共和国”作为其正式国名。
  注5:1804年2月15日塞尔维亚举行反对奥斯曼帝国(1299―1922年)统治的首次武装起义;1835年2月15日塞尔维亚制定出其第一部宪法。自2001年起,塞尔维亚共和国定2月15日为其国庆日。其境内的科索沃共和国(首府是普里什蒂纳)于2008年2月17日单方面宣布独立,但塞尔维亚共和国官方不予承认,该地区现由联合国科索沃临时行政当局特派团临时管治。
  注1:奥匈帝国(Austria-Hungary Empire或Austro-Hungarian Empire)是1867年3月15日(同年5月29日奥匈和解)在奥地利帝国基础上建立起来的二元君主制帝国,奥皇帝国元首和匈牙利王国(1000─1918年)国王。奥匈各设政府和议会,外交、国防和财政则由帝国政府相应设部统一管理。1918年10月31日奥匈帝国正式解体,其主要继承国是捷克斯洛伐克(同年10月28日成立)、奥地利(即1918.11.12─1919.10.21存在的德意志―奥地利共和国)和匈牙利(即1918.11.16─1919.03.12存在的匈牙利民主共和国)3国,一部分领土则归还给波兰第二共和国(1918―1939年)、罗马尼亚王国(1881―1947年)、斯洛文尼亚人─克罗地亚人─塞尔维亚人国、意大利王国(1861―1946年)和西乌克兰人民共和国(其大部分领土在1918―1919年波乌战争后落入波兰手中)。哈布斯堡家族(House of Habsburg)是欧洲历史上统治时间最长(1273―1918年)和统治地域最广的封建家族,随着奥匈帝国的解体,哈布斯堡王朝的统治彻底结束。
  注2:1934年英国迫使也门王国签署不平等条约,承认英国对南部也门的占领,也门被正式分割为南北两方。1962年9月26日,北部的巴德尔王朝被推翻,成立阿拉伯也门共和国(简称北也门,首都是萨那,实行资本主义政治与经济制度),1990年北也门和南也门合并为也门共和国。
  波兰先后于1772年8月(俄国、普鲁士和奥地利三国)、1793年1月(俄国和普鲁士两国)和1795年10月(俄国、普鲁士和奥地利三国)三次被瓜分,国家灭亡。1918年11月11日(独立日)恢复独立,建立波兰共和国(史称波兰第二共和国),1939年9月25日被苏德瓜分占领,1941年6月22日苏德战争爆发后,纳粹德国占领了波兰全境。1944年7月22日在已解放的海乌姆(卢布林省城市)组成波兰民族解放委员会,年底改组为临时政府(得到前苏联承认,英美等国未予承认)。根据雅尔塔会议的协议,1945年6月28日正式成立波兰民族统一临时政府,1952年7月22日成立波兰人民共和国(实行社会主义政治与经济制度),1989年12月29日复名为波兰共和国(史称波兰第三共和国),恢复实行资本主义政治与经济制度。1991年4月5日波兰议会通过一项法案,将其国庆日自7月22日改为5月3日(1791年5月3日波兰颁布其历史上的第一部成文宪法,首次确定实行参众两院议会制和三权分立制)。2004年5月1日波兰正式加入欧盟。
  2.2 国籍知识简介
  国籍是一个人属于某一个国家的国民(national)或公民(citizen)的法律资格。具有一国国籍的人,与其国籍所属国有稳固的法律联系,基于这种法律联系,他/她接受该国的法律管辖,享有和承担该国法律为本国人规定的权利和义务。同时,国籍也是国家对本国人实行外交保护的依据。国籍可通过一定的方式取得或丧失。1948年12月10日联合国大会通过的《世界人权宣言》(A/RES/217)第15条规定:“人人有权享有国籍。任何人的国籍不得任意剥夺,亦不得否认其改变国籍的权利。”
  每个国家都有权制定其国籍法。国籍的取得主要有出生和入籍两种方式,赋予出生国籍的原则主要有以下3种[12]:①出生地原则:如美国、加拿大、巴西、墨西哥、阿根廷、秘鲁、巴基斯坦、孟加拉国、赞比亚和中国香港等。②血统原则:依照罗马法的血统原则,儿童出生时的国籍,完全从其父亲和/或母亲。本国公民在外国所生的儿童,都具有本国国籍,而外国公民在本国所生的儿童都不具有本国国籍。采用父母两系血统原则的有奥地利、瑞士、瑞典、意大利、西班牙、丹麦、波兰、匈牙利、挪威、中国(含台湾)、日本、韩国、以色列和南非等,采用父系优先血统原则的有埃及、印度尼西亚、伊朗和阿尔及利亚等。③依血统和出生地相结合的并合原则:如英国、法国、德国(2000年以前实行父母两系血统原则)、俄罗斯、澳大利亚、荷兰、乌克兰和白俄罗斯等。根据出生地取得的国籍称原始国籍或出生国籍,根据入籍而取得的国籍(包括恢复曾丧失的国籍)惯称继有国籍(自愿申请取得他国国籍者被称为归化者)。
  1980年9月10日起生效的《中华人民共和国国籍法》规定:中国出生国籍的取得是以血统原则为主兼采出生地原则,不承认中国公民具有双重国籍和避免国籍冲突。新中国成立之前的三部中国国籍法(1909年《大清国籍条例》、1912年《中华民国国籍法》和1929年《中华民国国籍法》)均承认双重国籍和无国籍,民国政府时国籍法采用属人主义(血统主义/血缘主义)为主和属地主义(出生地主义)为辅的原则,承认双重国籍。现中国台湾是有条件地(在任的高级公务人员和公职人员除外)承认双重国籍,中国香港和澳门不承认但容许公民拥有双重国籍。
  目前,除中国、日本、印度、印尼、阿塞拜疆、捷克、丹麦和挪威等国以外的大多数国家承认双重和多重国籍,美国、波兰和爱尔兰是默认,德国、奥地利、波黑和韩国等国是有条件地承认。
  2.3 诺贝尔奖得主国籍的统计口径
  诺贝尔奖得主的国籍问题貌似简单而清晰,实际上有些情况下还是比较复杂的,如著名科学家阿尔伯特・爱因斯坦[13-14]和著名慈善工作者特蕾莎修女[15-16]就是其中典型的案例。因统计口径(统计标准)和视角的不同,各种统计数据差别很大,容易引起混乱。学者们常用的统计口径主要有以下4种方法:①获诺奖时国籍:诺奖得主国籍原则上以其获奖时实际拥有的国籍状况为准,已不存在的国家以其国际法主体继承国、出生地现归属国并兼顾其他特殊因素来统筹考虑。如1905年物理学奖得主伦纳德(Philipp Eduard Anton von Lenard,1862.06.07―1947.05.20)出生于奥地利帝国统治下匈牙利王国的普雷斯堡(德语:Pressburg,匈牙利语:Pozsony,今斯洛伐克首都布拉迪斯拉发Bratislava),其双亲来自今奥地利西部的蒂罗尔州,其国籍变动情况如下:1862―1867年是匈牙利王国,1867―1907年是奥匈帝国,1907―1947年是德国。鉴于他长期在德国从事研究工作,且是喀尔巴阡德国人,故只计入德国籍。再如1903年文学奖得主比昂松(Bjrnstjerne Martinius Bjrnson,1832.12.08―1910.04.26)获奖时是瑞挪联盟(1814―1905年)国民,1905年6月7日挪威脱离瑞典获得独立,鉴于他出生于今挪威且主要用挪威语创作,故只计入挪威籍。获诺奖后改变国籍的情况不作考虑,如1938年物理学奖得主、意大利著名物理学家费米(Enrico Fermi,1901.09.29―1954.11.28)在获诺奖后的1944年(另说“1945年”是不准确的)才入籍美国,故不被列入美国籍诺奖得主名单。通常意义上所说的某个国家已产生了多少位诺奖得主就是基于这个统计口径而言的。诺贝尔在其遗嘱中特意强调“对于获奖候选人的国籍不予任何考虑”,诺贝尔奖得主的评选完全是针对其个人的成就和贡献来进行的,获奖者只代表自己而与政府无关,故诺贝尔奖官方资料上并不明确而清晰地标注出诺奖得主的国籍状况[17]。②出生地国籍:以诺奖得主出生地现归属国为准,尽管出生地有时具有偶然性,但出生地国籍与诺奖得主获奖时实际拥有国籍的一致度相对较高。③逝世地国籍:以诺奖得主逝世地现归属国为准,逝世地存在一定的偶然性。④获诺奖项目研究地或贡献地国籍:以此标准进行准确统计难度甚大(尤其是对诺贝尔人文科学奖得主的统计则更难把握),需要很多专业知识和历史资料,非一般人所能完成,笔者尚未见过基于该统计口径而得出的权威而准确的相关统计资料。   美国知名社会学家罗伯特・金・默顿(Robert King Merton,1910.07.04―2003.02.23,1997年诺贝尔经济学奖得主罗伯特・卡哈特・默顿是其独子)是科学社会学的创始人,他于1936年获哈佛大学社会学PhD,其名著《17世纪英格兰的科学、技术与社会》(Science,Technology and Society in Seventeenth Century England,1938)开启了当代科学社会学研究之先河。文献[18]和[19]是文献[20]的不同中译本,其英文版原作者是美国哥伦比亚大学女科学社会学家朱克曼(Harriet Zuckerman,1937.07.19―,1993年与罗伯特・金・默顿结婚)教授,她是科学社会学“默顿学派”的代表人物之一[21],在书中她为读者分析“科学精英文化”这一特殊的社会现象,提供了社会学的新视角[22]。朱克曼在书中不同场合采用“获诺奖项目研究地国籍”或“获诺奖时国籍”两种方法予以统计或标注,此外该书对诺奖得主“徒弟”的统计口径亦不甚清晰[23]。
  一个人的国籍状况在某个时期来说一般是清晰而明确的,但对于某些欧美人士来说,一则因为各国国籍法的规定不同且跨国人员流动较大,二则国籍状况属个人隐私,因此有些人的国籍状况就显得比较复杂,尤其是美国和英国、美国和加拿大以及英国和其他英联邦成员国之间的国籍状况通常显得比较模糊,一个人拥有三重及以上多重国籍者并不罕见。若以其出生地和逝世地现归属国为准,则比较容易甄别且具有唯一性。“获诺奖项目研究地或贡献地国籍”法并不是都具有唯一性,因研究视角或观点的不同,很容易引起各种争执。也不宜以诺奖得主的长期居住地(国家)作为统计口径,况且现健在诺奖得主的居住地还具有不确定性。
  华中科技大学退休教授杨建邺先生是国内研究诺贝尔奖的知名专家,且积极倡议创建诺学,他主编的专著《20世纪诺贝尔奖获奖者辞典》对诺奖得主国籍的划分标准是“获奖者改变国籍时,其获奖工作在哪个国家做的,就计入哪个国家,另一国家就不再计入”,这相当于未改变国籍者采用“获诺奖时国籍”法,改变国籍者采用“获诺奖项目研究地或贡献地国籍”法[24]。兹举书中4例不当:①1957年物理学奖得主杨振宁和李政道获诺奖时持出国留学时的中华民国护照,拥有中国国籍,他们分别于1964年和1962年才入籍美国,不应被列入美国籍诺奖得主名单[25]。②将爱因斯坦(获诺奖时他拥有德国和瑞士双重国籍,晚年时他是拥有瑞士和美国双重国籍的德国裔科学家,其瑞士籍身份历时最长)单纯地列入德国籍诺奖得主名单,是不全面和不公平的。爱因斯坦授权德国驻瑞典大使而不是瑞士驻瑞典大使(据说此事导致“二战”期间爱因斯坦原想定居瑞士被拒,只好远赴美国)代表他参加1922年12月10日传统的诺贝尔奖颁奖典礼并发表晚宴演说。③1983年物理学奖得主[26]、美国籍印度裔天体物理学家钱德拉塞卡(Subrahmanyan Chandrasekhar,FRS,1910.10.19―1995.08.21)的主要获奖成果――钱德拉塞卡极限是他1930年7月在由印度赴英国剑桥大学留学的旅途中计算得出的,1937年他移居美国工作,1953年入籍美国,可文献[27]将其列入美国籍,其统计口径不自洽。④1936年生理学或医学奖得主洛韦的主要获奖成果――神经冲动的化学传递是他1921年在奥地利格拉茨大学任药理学教授时发现的,他出生于德国法兰克福,获诺奖时拥有德国和奥地利双重国籍,1940年移居美国,1946年入籍美国(此后他就拥有三重国籍),可文献[27]将其列入德国籍,其统计口径亦不自洽。对诺奖得主国籍的统计若交叉采用不同的口径,这样得到的统计数据是没有多大意义的,此乃统计学之大忌,显得不严谨,也不科学,应予杜绝。
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《历届诺贝尔奖得主国籍的分布研究(上)   [摘 要]诺贝尔奖迄今已颁发114届(1901―2014年,其中1940―1942年未颁奖),本文在简略地介绍诺贝尔奖颁奖概况、基本国家知识和国籍知识的基础上,着重以三种主要统计口径(获诺奖时国籍、出生地国籍和逝世地国籍)系统地阐明了历届诺贝尔奖得主国籍的分布情况(包括双重国籍和多重国籍者)并对相关问题做出分析和澄清,去伪存真,力求全面而精准。除诺贝尔文学奖是法国第一(14.5人),美国与英国并列第二(各11人)以外,其余5项诺奖均是美国雄踞榜首。美国是诺贝尔奖得主中唯一的“超级大国”,其诺奖得主总人数遥遥领先于其他各国。   [关键词]诺贝尔奖(诺奖);诺贝尔自然科学奖;诺贝尔人文科学奖;诺贝尔奖得主;国籍;双重国籍;多重国籍;统计口径;获诺奖时国籍;出生地国籍;逝世地国籍   [DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.06.167   1 诺贝尔奖颁奖概况   诺贝尔奖创始人: 阿尔弗雷德・诺贝尔雕像诺贝尔奖现由物理学奖(PH)、化学奖(CH)、生理学或医学奖(PM)、文学奖(LI)[1]、和平奖(PE)[2-3]和经济学奖(ES)[4-6]6个奖项组成,前3个奖项常被合称为诺贝尔自然科学奖(PNS,在不引起歧义的情况下可简称为诺贝尔科学奖,广义的诺贝尔科学奖还包括经济学奖),后3个奖项不妨将其合称为诺贝尔人文科学奖(PHS),前5个奖项始颁于1901年,由瑞典国家银行出资增设的纪念阿尔弗雷德・诺贝尔经济学奖(实际上它并不属于诺贝尔奖,中文名在不引起歧义的前提下可简称为诺贝尔经济学奖)则始颁于1969年,迄今共有860人864人次和22个组织机构25次荣获诺奖,其颁奖概况见文献[7-8]中的表1。如无特别说明,本文中的统计数据均截至2014年年底。   2 历届诺贝尔奖得主国籍的统计与分析   2.1 国家知识简介   世界上现共有195个主权国家:欧洲44个、亚洲48个[包括2004年5月1日已加入欧盟的塞浦路斯(只有南部希腊族加入,北部土耳其族并未加入),它是地理上的亚洲国家,政治上的欧洲国家,土耳其亦在申请加入欧盟。随着中华人民共和国政府于2005年正式承认锡金为印度的一个邦的既成事实,锡金已不是一个独立的主权国家]、非洲54个(含2011年7月14日最新加入联合国的南苏丹共和国)、北美洲23个、南美洲12个和大洋洲(俗称澳洲)14个,南极洲则无永久定居居民。除欧洲梵蒂冈和亚洲巴勒斯坦是联合国观察员国以外,其余193个国家均是联合国会员国。   欧洲44国可划分为以下五大区域:①东欧7国:俄罗斯(主要是指其欧洲部分)、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、白俄罗斯、乌克兰、摩尔多瓦。②南欧17国:罗马尼亚、保加利亚、希腊、阿尔巴尼亚、马其顿、塞尔维亚、黑山、波斯尼亚和黑塞哥维那(简称波黑)、克罗地亚、斯洛文尼亚、意大利、梵蒂冈、圣马力诺、马耳他、安道尔、西班牙、葡萄牙,另包括土耳其的欧洲部分。③中欧8国:波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、奥地利、列支敦士登、瑞士、德国。④西欧7国:英国、爱尔兰、荷兰、比利时、卢森堡、法国、摩纳哥。⑤北欧5国:丹麦、瑞典、挪威、芬兰、冰岛,北欧地区的森林覆盖率位居世界首位。这五大区域是完全按照地理位置而非政治地理概念划分的。   人们习惯上将乌拉尔山脉、乌拉尔河、里海、大高加索山脉和黑海作为亚洲和欧洲大陆的地理分界线。俄罗斯地跨亚洲和欧洲,其亚洲部分面积占3/4,欧洲部分面积只占1/4,因它起源于欧洲,且其首都、主要工业城市和大多数人口均在欧洲,故国际上普遍把俄罗斯当作是欧洲国家,不过也有部分西欧国家并不把俄罗斯当作欧洲国家看待,正如某些俄罗斯人所说“亚洲人把我们当欧洲人看待,欧洲人则把我们当亚洲人看待”。   拉丁美洲[简称拉美,此概念由法国皇帝拿破仑三世(1808―1873年)首先提出,通常是指美洲大片以罗曼语族语言作为官方语言或主要语言的地区,因罗曼语族衍生于拉丁语而得名]和南美洲不是同一个概念,从地缘政治角度来看,前者一般比后者多包括8个北美洲国家:墨西哥、危地马拉、伯利兹、萨尔瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯达黎加和巴拿马[9]。现在有些人(尤其是美国人)将美国以南(即不包括加拿大和美国)的33个美洲国家合称为拉丁美洲。中美洲是指墨西哥以南和哥伦比亚以北的美洲大陆中部地区,它包括伯利兹、危地马拉、萨尔瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯达黎加和巴拿马7国。   前苏联解体为15个国家的概况见表1,前南斯拉夫解体为6个国家的概况见表2,4个被合并或拆分国家的概况见表3。   注1:沙皇俄国(Tsardom of Russia)简称沙俄,是1547―1721年俄罗斯的国号;俄罗斯帝国(Russian Empire)简称俄国或帝俄,是1721―1917年俄罗斯的国号。广义的“沙俄”可指1547―1917年的俄国。1917年3月8日(俄历2月23日)俄国爆发二月革命,出现两个政权(资产阶级临时政府和苏维埃政权)并立的局面,3月15日罗曼诺夫王朝被推翻,结束封建专制统治,建立俄罗斯共和国(9月14日正式成立)。因临时政府和俄罗斯共和国的处置措施不当,1917年11月7日(俄历10月25日)爆发十月革命,建立起世界上第一个社会主义国家政权――俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国(1917―1922年属苏俄时期),1922年12月30日由俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯和外高加索(又称南高加索,1922年3月12日由亚美尼亚、格鲁吉亚和阿塞拜疆组成,后改制为3个直属的加盟共和国)苏维埃社会主义共和国4个加盟共和国组成苏维埃社会主义共和国联盟(简称苏联,俄文缩写CCCP,英文缩写USSR,属联邦制国家),俄罗斯联邦是前苏联的国际法主体继承国。   注2:波罗的海三国(立陶宛、爱沙尼亚、拉脱维亚,它们的独立于1991年9月6日同时获得前苏联的承认)、乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦和俄罗斯7国是欧洲国家,格鲁吉亚、阿塞拜疆、亚美尼亚和中亚五国(乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、哈萨克斯坦)8国是亚洲国家。   注3:独联体是独立国家联合体的简称,总部设在白俄罗斯首都明斯克,原苏联加盟共和国俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰于1991年12月8日在明斯克签署协议成立。截至1991年12月21日,共有11个原苏联加盟共和国作为创始成员国加入独联体。波罗的海三国从未加入过独联体,格鲁吉亚最后加入(2008年8月18日宣布退出,2009年8月18日正式退出)。现独联体官方成员国只有9个(不包括乌克兰、土库曼斯坦和格鲁吉亚)。   注4:在赫鲁晓夫执政时期,为纪念乌克兰与俄罗斯结盟300周年(1654年乌俄签署佩列亚斯拉夫协议,乌克兰并入沙俄),1954年2月19日苏联最高苏维埃主席团颁布法令,将克里米亚州由俄罗斯划归乌克兰[10-11]。2014年3月18日克里米亚与俄罗斯签署入俄条约,但乌克兰政府不予承认,且已正式启动退出独联体(属创始参与国)的程序。   注5:1944年7月3日苏联红军解放了白俄罗斯首府明斯克,故7月3日定为其独立日(共和国日)。   注6:罗马尼亚语称摩尔多瓦,俄语称摩尔达维亚(Moldavia)。1991年8月27日起其首都名称由基什尼奥夫(Kishinev)更为基希讷乌。   注7:因土库曼斯坦未批准过独联体宪章,故一直不是独联体官方成员国。1995年12月12日第50届联合国大会通过决议,承认土库曼斯坦为永久中立国。2005年8月26日土库曼斯坦在喀山会议上宣布退出独联体,改为非官方联系国(associate member),以保持其国际中立地位。   注8:1990年6月12日俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国最高苏维埃发表《国家主权宣言》,宣布俄罗斯联邦在其境内拥有“绝对主权”,故6月12日为其国家主权宣言通过日(国庆日)。前苏联解体以1991年12月25日戈尔巴乔夫总统正式宣布辞职并将国家权力移交给俄罗斯联邦总统叶利钦为标志,次日苏联最高苏维埃(由联盟院和民族院两院制组成,两院权力平等)联盟院通过决议宣布苏联停止存在。   注1:人们素用“七条国界(意大利、奥地利、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、希腊、阿尔巴尼亚)、六个共和国(加上塞尔维亚共和国境内有独立倾向的科索沃自治省和伏伊伏丁那自治省则是8个“联邦单位”)、五个民族(塞尔维亚、斯洛文尼亚、克罗地亚、马其顿、黑山,波黑的穆斯林是其第六个主体民族)、四种语言(塞尔维亚语、斯洛文尼亚语、克罗地亚语、马其顿语,前南斯拉夫的3种官方语言是塞尔维亚―克罗地亚语、斯洛文尼亚语和马其顿语)、三种宗教(东正教、天主教、伊斯兰教)、两种文字(拉丁文字、西里尔文字)、一个国家”来形容前南斯拉夫。1918年10月29日奥匈帝国辖区南部的斯拉夫人宣布成立斯洛文尼亚人―克罗地亚人―塞尔维亚人国,同年12月1日更名为塞尔维亚―克罗地亚―斯洛文尼亚王国,1929年1月6日更名为南斯拉夫王国,1945年11月29日成立南斯拉夫联邦人民共和国(系联合国创始会员国),1963年4月7日更名为南斯拉夫社会主义联邦共和国(简称南联邦),1992年4月27日南联邦彻底解体,由塞尔维亚和黑山两共和国组成的南斯拉夫联盟共和国(简称南联盟)正式宣告成立,2003年2月4日重组为塞尔维亚和黑山(简称塞黑),“南斯拉夫”这一名称被弃用而成为历史名词。   注2:塞尔维亚―克罗地亚语(Serbo-Croatian=Serbocroatian=Serbo-Croat)又称SCB(Serbo-Croat-Bosnian)或BCS(Bosnian-Croatian-Serbian),属于印欧语系斯拉夫语族南斯拉夫语支。流行于东欧巴尔干半岛(有“欧洲火药桶”之称)前南斯拉夫诸国的语言,曾是波斯尼亚和黑塞哥维那(现称波斯尼亚语)、克罗地亚(现称克罗地亚语)、塞尔维亚(现称塞尔维亚语)、黑山(现称黑山语)和奥地利部分地区的官方语言。因政治因素,该语言今在不同的国家拥有不同的名称和发音标准,但是使用者依然可以自由地交流与沟通。该语言历史上曾使用过希腊字母、西里尔字母(又称斯拉夫字母、基里尔字母,格拉哥里字母是现存已知最古老的西里尔字母)、拉丁字母和阿拉伯字母书写。目前仅保留西里尔字母和拉丁字母书写系统。在塞尔维亚、波黑和黑山,可使用西里尔字母和拉丁字母,它们都得到官方认可。在克罗地亚,则只能使用拉丁字母书写,西里尔字母得不到官方认可。   注3:1991年6月起,前南斯拉夫开始解体。波黑(前南6个共和国之一)联合执政的穆斯林民主行动党、克罗地亚民主共同体和塞尔维亚民主党在未来的国体问题上发生严重分歧:穆族主张脱离前南独立,建立统一的中央集权国家;克族也主张独立,但希望建立松散的邦联制国家;塞族则坚决反对独立要求留在南斯拉夫。1991年10月15日,由穆斯林和克罗地亚人占多数的波黑议会在塞尔维亚人议员抵制的情况下宣布波黑为主权国,1992年1月9日波黑塞族领导人宣布单独成立“波黑塞尔维亚人民共和国”,从而出现两个政权对峙的局面。1992年2月29日至3月1日公投(塞尔维亚人抵制投票)赞成独立,3月3日波黑共和国宣布独立,4月6日波黑塞族人“议会”宣布“塞尔维亚共和国”脱离波黑而独立,随即爆发波黑战争。1994年3月18日克罗地亚政府与波黑穆斯林族和克罗地亚族双方的代表签署《华盛顿协议》,波黑穆克联邦得以组成,克罗地亚与穆克联邦结成联盟。1995年3月6日克罗地亚和波黑、穆克联邦签订建立三方联合司令部协议。1995年12月14日南联盟、克罗地亚和波黑三国领导人在巴黎正式签署代顿协议(即《波黑和平协议》,因同年11月21日在美国俄亥俄州代顿草签而得名),波黑内战结束。代顿协议将波黑划分为享有高度自治的两个政治实体:①以博什尼亚克族(原称穆斯林族)和克罗地亚族为主的波黑联邦(中文又称穆克联邦,首府是萨拉热窝),其领土占全国面积的51%;②以塞尔维亚族为主的塞族共和国(法定首府是东萨拉热窝,实际首府是巴尼亚卢卡),占全国面积的49%。两个实体各自保留独立的政府、军队、司法和经济体制。1996年9月14日波黑举行首次大选。1999年设立的布尔奇科特区则直属于国家。   注4:1991年9月8日(国庆日)马其顿公投赞成独立,官方承认的独立日是1993年4月8日。因希腊反对采用“马其顿”作为国名,故联合国采用“前南斯拉夫马其顿共和国”作为其正式国名。   注5:1804年2月15日塞尔维亚举行反对奥斯曼帝国(1299―1922年)统治的首次武装起义;1835年2月15日塞尔维亚制定出其第一部宪法。自2001年起,塞尔维亚共和国定2月15日为其国庆日。其境内的科索沃共和国(首府是普里什蒂纳)于2008年2月17日单方面宣布独立,但塞尔维亚共和国官方不予承认,该地区现由联合国科索沃临时行政当局特派团临时管治。   注1:奥匈帝国(Austria-Hungary Empire或Austro-Hungarian Empire)是1867年3月15日(同年5月29日奥匈和解)在奥地利帝国基础上建立起来的二元君主制帝国,奥皇帝国元首和匈牙利王国(1000─1918年)国王。奥匈各设政府和议会,外交、国防和财政则由帝国政府相应设部统一管理。1918年10月31日奥匈帝国正式解体,其主要继承国是捷克斯洛伐克(同年10月28日成立)、奥地利(即1918.11.12─1919.10.21存在的德意志―奥地利共和国)和匈牙利(即1918.11.16─1919.03.12存在的匈牙利民主共和国)3国,一部分领土则归还给波兰第二共和国(1918―1939年)、罗马尼亚王国(1881―1947年)、斯洛文尼亚人─克罗地亚人─塞尔维亚人国、意大利王国(1861―1946年)和西乌克兰人民共和国(其大部分领土在1918―1919年波乌战争后落入波兰手中)。哈布斯堡家族(House of Habsburg)是欧洲历史上统治时间最长(1273―1918年)和统治地域最广的封建家族,随着奥匈帝国的解体,哈布斯堡王朝的统治彻底结束。   注2:1934年英国迫使也门王国签署不平等条约,承认英国对南部也门的占领,也门被正式分割为南北两方。1962年9月26日,北部的巴德尔王朝被推翻,成立阿拉伯也门共和国(简称北也门,首都是萨那,实行资本主义政治与经济制度),1990年北也门和南也门合并为也门共和国。   波兰先后于1772年8月(俄国、普鲁士和奥地利三国)、1793年1月(俄国和普鲁士两国)和1795年10月(俄国、普鲁士和奥地利三国)三次被瓜分,国家灭亡。1918年11月11日(独立日)恢复独立,建立波兰共和国(史称波兰第二共和国),1939年9月25日被苏德瓜分占领,1941年6月22日苏德战争爆发后,纳粹德国占领了波兰全境。1944年7月22日在已解放的海乌姆(卢布林省城市)组成波兰民族解放委员会,年底改组为临时政府(得到前苏联承认,英美等国未予承认)。根据雅尔塔会议的协议,1945年6月28日正式成立波兰民族统一临时政府,1952年7月22日成立波兰人民共和国(实行社会主义政治与经济制度),1989年12月29日复名为波兰共和国(史称波兰第三共和国),恢复实行资本主义政治与经济制度。1991年4月5日波兰议会通过一项法案,将其国庆日自7月22日改为5月3日(1791年5月3日波兰颁布其历史上的第一部成文宪法,首次确定实行参众两院议会制和三权分立制)。2004年5月1日波兰正式加入欧盟。   2.2 国籍知识简介   国籍是一个人属于某一个国家的国民(national)或公民(citizen)的法律资格。具有一国国籍的人,与其国籍所属国有稳固的法律联系,基于这种法律联系,他/她接受该国的法律管辖,享有和承担该国法律为本国人规定的权利和义务。同时,国籍也是国家对本国人实行外交保护的依据。国籍可通过一定的方式取得或丧失。1948年12月10日联合国大会通过的《世界人权宣言》(A/RES/217)第15条规定:“人人有权享有国籍。任何人的国籍不得任意剥夺,亦不得否认其改变国籍的权利。”   每个国家都有权制定其国籍法。国籍的取得主要有出生和入籍两种方式,赋予出生国籍的原则主要有以下3种[12]:①出生地原则:如美国、加拿大、巴西、墨西哥、阿根廷、秘鲁、巴基斯坦、孟加拉国、赞比亚和中国香港等。②血统原则:依照罗马法的血统原则,儿童出生时的国籍,完全从其父亲和/或母亲。本国公民在外国所生的儿童,都具有本国国籍,而外国公民在本国所生的儿童都不具有本国国籍。采用父母两系血统原则的有奥地利、瑞士、瑞典、意大利、西班牙、丹麦、波兰、匈牙利、挪威、中国(含台湾)、日本、韩国、以色列和南非等,采用父系优先血统原则的有埃及、印度尼西亚、伊朗和阿尔及利亚等。③依血统和出生地相结合的并合原则:如英国、法国、德国(2000年以前实行父母两系血统原则)、俄罗斯、澳大利亚、荷兰、乌克兰和白俄罗斯等。根据出生地取得的国籍称原始国籍或出生国籍,根据入籍而取得的国籍(包括恢复曾丧失的国籍)惯称继有国籍(自愿申请取得他国国籍者被称为归化者)。   1980年9月10日起生效的《中华人民共和国国籍法》规定:中国出生国籍的取得是以血统原则为主兼采出生地原则,不承认中国公民具有双重国籍和避免国籍冲突。新中国成立之前的三部中国国籍法(1909年《大清国籍条例》、1912年《中华民国国籍法》和1929年《中华民国国籍法》)均承认双重国籍和无国籍,民国政府时国籍法采用属人主义(血统主义/血缘主义)为主和属地主义(出生地主义)为辅的原则,承认双重国籍。现中国台湾是有条件地(在任的高级公务人员和公职人员除外)承认双重国籍,中国香港和澳门不承认但容许公民拥有双重国籍。   目前,除中国、日本、印度、印尼、阿塞拜疆、捷克、丹麦和挪威等国以外的大多数国家承认双重和多重国籍,美国、波兰和爱尔兰是默认,德国、奥地利、波黑和韩国等国是有条件地承认。   2.3 诺贝尔奖得主国籍的统计口径   诺贝尔奖得主的国籍问题貌似简单而清晰,实际上有些情况下还是比较复杂的,如著名科学家阿尔伯特・爱因斯坦[13-14]和著名慈善工作者特蕾莎修女[15-16]就是其中典型的案例。因统计口径(统计标准)和视角的不同,各种统计数据差别很大,容易引起混乱。学者们常用的统计口径主要有以下4种方法:①获诺奖时国籍:诺奖得主国籍原则上以其获奖时实际拥有的国籍状况为准,已不存在的国家以其国际法主体继承国、出生地现归属国并兼顾其他特殊因素来统筹考虑。如1905年物理学奖得主伦纳德(Philipp Eduard Anton von Lenard,1862.06.07―1947.05.20)出生于奥地利帝国统治下匈牙利王国的普雷斯堡(德语:Pressburg,匈牙利语:Pozsony,今斯洛伐克首都布拉迪斯拉发Bratislava),其双亲来自今奥地利西部的蒂罗尔州,其国籍变动情况如下:1862―1867年是匈牙利王国,1867―1907年是奥匈帝国,1907―1947年是德国。鉴于他长期在德国从事研究工作,且是喀尔巴阡德国人,故只计入德国籍。再如1903年文学奖得主比昂松(Bjrnstjerne Martinius Bjrnson,1832.12.08―1910.04.26)获奖时是瑞挪联盟(1814―1905年)国民,1905年6月7日挪威脱离瑞典获得独立,鉴于他出生于今挪威且主要用挪威语创作,故只计入挪威籍。获诺奖后改变国籍的情况不作考虑,如1938年物理学奖得主、意大利著名物理学家费米(Enrico Fermi,1901.09.29―1954.11.28)在获诺奖后的1944年(另说“1945年”是不准确的)才入籍美国,故不被列入美国籍诺奖得主名单。通常意义上所说的某个国家已产生了多少位诺奖得主就是基于这个统计口径而言的。诺贝尔在其遗嘱中特意强调“对于获奖候选人的国籍不予任何考虑”,诺贝尔奖得主的评选完全是针对其个人的成就和贡献来进行的,获奖者只代表自己而与政府无关,故诺贝尔奖官方资料上并不明确而清晰地标注出诺奖得主的国籍状况[17]。②出生地国籍:以诺奖得主出生地现归属国为准,尽管出生地有时具有偶然性,但出生地国籍与诺奖得主获奖时实际拥有国籍的一致度相对较高。③逝世地国籍:以诺奖得主逝世地现归属国为准,逝世地存在一定的偶然性。④获诺奖项目研究地或贡献地国籍:以此标准进行准确统计难度甚大(尤其是对诺贝尔人文科学奖得主的统计则更难把握),需要很多专业知识和历史资料,非一般人所能完成,笔者尚未见过基于该统计口径而得出的权威而准确的相关统计资料。   美国知名社会学家罗伯特・金・默顿(Robert King Merton,1910.07.04―2003.02.23,1997年诺贝尔经济学奖得主罗伯特・卡哈特・默顿是其独子)是科学社会学的创始人,他于1936年获哈佛大学社会学PhD,其名著《17世纪英格兰的科学、技术与社会》(Science,Technology and Society in Seventeenth Century England,1938)开启了当代科学社会学研究之先河。文献[18]和[19]是文献[20]的不同中译本,其英文版原作者是美国哥伦比亚大学女科学社会学家朱克曼(Harriet Zuckerman,1937.07.19―,1993年与罗伯特・金・默顿结婚)教授,她是科学社会学“默顿学派”的代表人物之一[21],在书中她为读者分析“科学精英文化”这一特殊的社会现象,提供了社会学的新视角[22]。朱克曼在书中不同场合采用“获诺奖项目研究地国籍”或“获诺奖时国籍”两种方法予以统计或标注,此外该书对诺奖得主“徒弟”的统计口径亦不甚清晰[23]。   一个人的国籍状况在某个时期来说一般是清晰而明确的,但对于某些欧美人士来说,一则因为各国国籍法的规定不同且跨国人员流动较大,二则国籍状况属个人隐私,因此有些人的国籍状况就显得比较复杂,尤其是美国和英国、美国和加拿大以及英国和其他英联邦成员国之间的国籍状况通常显得比较模糊,一个人拥有三重及以上多重国籍者并不罕见。若以其出生地和逝世地现归属国为准,则比较容易甄别且具有唯一性。“获诺奖项目研究地或贡献地国籍”法并不是都具有唯一性,因研究视角或观点的不同,很容易引起各种争执。也不宜以诺奖得主的长期居住地(国家)作为统计口径,况且现健在诺奖得主的居住地还具有不确定性。   华中科技大学退休教授杨建邺先生是国内研究诺贝尔奖的知名专家,且积极倡议创建诺学,他主编的专著《20世纪诺贝尔奖获奖者辞典》对诺奖得主国籍的划分标准是“获奖者改变国籍时,其获奖工作在哪个国家做的,就计入哪个国家,另一国家就不再计入”,这相当于未改变国籍者采用“获诺奖时国籍”法,改变国籍者采用“获诺奖项目研究地或贡献地国籍”法[24]。兹举书中4例不当:①1957年物理学奖得主杨振宁和李政道获诺奖时持出国留学时的中华民国护照,拥有中国国籍,他们分别于1964年和1962年才入籍美国,不应被列入美国籍诺奖得主名单[25]。②将爱因斯坦(获诺奖时他拥有德国和瑞士双重国籍,晚年时他是拥有瑞士和美国双重国籍的德国裔科学家,其瑞士籍身份历时最长)单纯地列入德国籍诺奖得主名单,是不全面和不公平的。爱因斯坦授权德国驻瑞典大使而不是瑞士驻瑞典大使(据说此事导致“二战”期间爱因斯坦原想定居瑞士被拒,只好远赴美国)代表他参加1922年12月10日传统的诺贝尔奖颁奖典礼并发表晚宴演说。③1983年物理学奖得主[26]、美国籍印度裔天体物理学家钱德拉塞卡(Subrahmanyan Chandrasekhar,FRS,1910.10.19―1995.08.21)的主要获奖成果――钱德拉塞卡极限是他1930年7月在由印度赴英国剑桥大学留学的旅途中计算得出的,1937年他移居美国工作,1953年入籍美国,可文献[27]将其列入美国籍,其统计口径不自洽。④1936年生理学或医学奖得主洛韦的主要获奖成果――神经冲动的化学传递是他1921年在奥地利格拉茨大学任药理学教授时发现的,他出生于德国法兰克福,获诺奖时拥有德国和奥地利双重国籍,1940年移居美国,1946年入籍美国(此后他就拥有三重国籍),可文献[27]将其列入德国籍,其统计口径亦不自洽。对诺奖得主国籍的统计若交叉采用不同的口径,这样得到的统计数据是没有多大意义的,此乃统计学之大忌,显得不严谨,也不科学,应予杜绝。   参考文献:   [1]朱安远.诺贝尔文学奖获奖者概览[J].中国市场(营销版),2012,19(44):110-114,13.   [2]朱安远.诺贝尔和平奖获奖者概览(上)[J].中国市场(营销版),2013,20(25):142-150,152.   [3]朱安远.诺贝尔和平奖获奖者概览(下)[J].中国市场(物流版),2013,20(30):172-179.   [4]朱安远,朱婧姝.纪念阿尔弗雷德・诺贝尔经济学奖获奖者概览(上)[J].中国市场(营销版),2014,21(1):115-121.   [5]朱安远,朱婧姝.纪念阿尔弗雷德・诺贝尔经济学奖获奖者概览(中)[J].中国市场(营销版),2014,21(5):129-140.   [6]朱安远,朱婧姝.纪念阿尔弗雷德・诺贝尔经济学奖获奖者概览(下)[J].中国市场(物流版),2014,21(6):122-129.   [7]朱安远,朱婧姝,郭华珍.历届诺贝尔奖得主各种年龄(年限)的分布研究(上)[J].中国市场(物流版),2015,22(2):130-138.   [8]朱安远,朱婧姝,郭华珍.历届诺贝尔奖得主各种年龄(年限)的分布研究(下)[J].中国市场(营销版),2015,22(1):146-154.   [9]朱安远.知识900句[N].江西青年报,1983-08-20.   [10]朱安远,张在明.有错即改(栏目)[N].南方周末,2014-03-20(总第1570期第A2版).   [11]朱安远.有错即改(栏目)[N].南方周末,2014-05-01(总第1576期第A2版).   [12]陈华栋.双重国籍研究[D].济南:山东大学硕士学位论文,2007.   [13]朱安远,朱婧姝,郭华珍.20世纪最伟大的科学巨匠――阿尔伯特・爱因斯坦(上)[J].中国市场(物流版),2013,20(42):180-188.   [14]朱安远,朱婧姝,郭华珍.20世纪最伟大的科学巨匠――阿尔伯特・爱因斯坦(下)[J].中国市场(物流版),2013,20(46):200-205.   [15]朱安远.美国荣誉公民简介[J].中国市场(物流版),2013,20(6):82-87,90.   [16]朱安远.诺贝尔奖得主最为悲伤的一年――2013年[J].中国市场(营销版),2014,21(26):153-158.   [17]朱又可,王寅.“诺贝尔的小册子上甚至没有作家的国籍”:专访诺贝尔文学奖评委会前主席谢尔・埃斯普马克[N].南方周末,2012-11-01(总第1498期第D21版).   [18][美国]哈里特・朱克曼.科学界的精英――美国的诺贝尔奖金获得者[M].周叶谦,冯世则,译.北京:商务印书馆,1979.   [19][美国]H.・乍克曼.诺贝尔奖获奖奥秘[M].劳永光,译.北京:教育科学出版社,1987.   [20]Harriet Zuckerman.Scientific Elite:Nobel Laureates in the United States[M].New York,NY.:The Free Pres,1977.   [21]周学政,曹南燕.默顿学派的形成及其对科学社会学的意义[J].科学学与科学技术管理,2004(6):5-9.   [22]黄海艳.美国诺贝尔奖获得者的环境分析[J].江南论坛,1998(7):23.   [23]厚宇德,吕德明.获得诺贝尔奖的“徒弟”最多的物理学家[J].大学物理,2012,31(4):50-54.   [24]沈登苗.双重断裂的代价:新中国为何出不了诺贝尔自然科学奖获得者之回答(之一)[J].社会科学论坛,2011(6):76-91.   [25]诺贝尔奖:中国好梦几时圆[EB/OL].http://www.gmw.cn/01ds/2001-10/17/27-470BD4C5A63BA31B48256AE80006A1F3. htm,2014-10-24.   [26]朱安远.今年诺贝尔奖的部分获得者[N].辽宁科技报,1983-12-12(总第431期第3版).   [27]杨建邺.20世纪诺贝尔奖获奖者辞典[M].武汉:武汉出版社,2001.》有一个想法

  1. 诺贝尔奖得主中的国家元首和政府首脑(下)
      [摘 要]诺贝尔奖迄今已颁发了115届(1901―2015年,其中1940―1942年未颁奖),共有870人874人次赢得诺奖,另有23个组织机构在24个年度内26次荣获诺和奖。在所有诺奖得主中,迄今共出现过18个国家的26位国家元首和政府首脑(不含阿拉法特),其中获奖时在任14位,前任8位,后任4位。除温斯顿・丘吉尔是诺文奖得主以外,其余25位均是诺和奖得主。还重点介绍了联合国、联合国秘书长及其荣获诺奖的有关情况。
      [关键词]诺贝尔奖(诺奖);诺贝尔奖得主;诺贝尔和平奖(诺和奖);诺贝尔文学奖(诺文奖);国家体制(国体);政治体制(政体);国家元首;总统;国家主席;政府首脑;总理;首相;英联邦;联合国;联合国秘书长
      [DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.40.185
      4 联合国、联合国秘书长与诺贝尔奖
      美、英两国首脑于1941年8月12日在大西洋北部纽芬兰岛阿金夏海湾的美军奥古斯塔号军舰上举行大西洋会议,8月13日双方签署联合宣言――《大西洋宪章》(又称《罗斯福和丘吉尔联合宣言》),次日正式对外公布。《大西洋宪章》的签署标志着美、英两国正式结成反法西斯政治联盟,它为后来的《联合国宪章》奠定了基础。
      1942年1月1日,正在对德意日法西斯轴心国(属轴心国的其他6国:匈牙利、罗马尼亚、保加利亚、芬兰、奥地利、泰国,其中意大利、罗马尼亚、芬兰、保加利亚和匈牙利5国于“二战”后期先后脱离轴心国而加入同盟国)作战的26个反法西斯同盟国[美国、英国、苏联(现俄罗斯联邦)、中华民国(现中华人民共和国)、澳大利亚、加拿大、印度(1947年8月15日脱离英属印度而独立,英属印度始于1858年8月2日,其疆域包括今印度、巴基斯坦和孟加拉国,1885―1937年还包括缅甸,1937―1948年存在单独的英属缅甸)、新西兰、南非联邦、哥斯达黎加、古巴、多米尼加共和国、萨尔瓦多、危地马拉、海地、洪都拉斯、尼加拉瓜、巴拿马、比利时、捷克斯洛伐克、希腊、卢森堡、荷兰、挪威、波兰、南斯拉夫]的代表在华盛顿签署了《联合国家宣言》[Declaration by United Nations,又称《二十六国宣言》,1941.12.22―1942.01.14召开的第一次华盛顿会议又称阿卡狄亚会议(Arcadia Conference)]。后来加入该宣言的21国依次是:菲律宾联邦(Philippine Commonwealth,1946年7月4日脱离美国而独立)、墨西哥、巴西、埃塞俄比亚、伊拉克、玻利维亚、伊朗、哥伦比亚、利比里亚、法国[“二战”中沦陷后于1940年6月18日起建立自由法国(流亡政府),1942年6月改组为战斗法国委员会(简称战斗法国),1943年6月3日联合其他抵抗组织成立法兰西民族解放委员会,1944年6月2日成立法兰西共和国临时政府,后被1946年10月14日成立的法兰西第四共和国所继承]、厄瓜多尔、秘鲁、智利、巴拉圭、委内瑞拉、乌拉圭、土耳其、埃及[1958年2月21日与叙利亚合并成立阿拉伯联合共和国(简称阿联),成为一个会员国。1961年10月13日叙利亚恢复其独立国家的地位,同时恢复其联合国会员国资格,1971年9月2日阿拉伯联合共和国更名为阿拉伯埃及共和国]、沙特阿拉伯、黎巴嫩、叙利亚。上述47国加上阿根廷(原保持中立,1945年3月27日才对德日宣战)、白俄罗斯(1922年12月30日加入苏联,1991年8月25日独立)、丹麦(1945年5月5日获得解放)、乌克兰(1922年12月30日加入苏联,1991年8月24日独立)即51个联合国创始会员国,阿尔巴尼亚(1955年12月14日加入联合国)亦属同盟国。9个轴心国和52个同盟国可看作是第二次世界大战的参战国(指交战双方正式宣战或事实上表明了交战态度)。[1~3]
      1945年4月25日,来自51个国家(因波兰民族统一临时联合政府于同年6月28日才组成,未能赶上会议)的代表在美国旧金山召开联合国制宪大会,6月25日在旧金山歌剧院举行的会议一致通过《联合国宪章》(Charter of the United Nations),次日与会国代表在旧金山退伍军人纪念堂赫伯斯特礼堂签署了《联合国宪章》(其中波兰政府代表于同年10月15日补签,10月24日起正式生效,此为联合国成立纪念日,每年10月24日的“联合国日”始于1948年)。1945年加入联合国的国家都称为联合国创始会员国(均为宪章签字国,共51个,现存49个):阿根廷、白俄罗斯苏维埃社会主义共和国(现白俄罗斯共和国)、巴西、智利、中华民国、古巴、捷克斯洛伐克(1918年10月28日作为奥匈帝国瓦解的标志而成立,1992年12月31日解体,其国际法主体继承国捷克共和国和斯洛伐克共和国于1993年1月19日一起成为联合国会员国)、丹麦、多米尼加共和国、埃及、萨尔瓦多、法国、大不列颠及北爱尔兰联合王国(即英国)、海地、伊朗、黎巴嫩、卢森堡、新西兰、尼加拉瓜、巴拉圭、菲律宾联邦、波兰、苏维埃社会主义共和国联盟(即前苏联,后逐渐解体为15国:立陶宛、格鲁吉亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦、阿塞拜疆、乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、亚美尼亚、土库曼斯坦、哈萨克斯坦、俄罗斯,俄罗斯是其国际法主体继承国)、沙特阿拉伯、南斯拉夫[后逐渐解体为6国:斯洛文尼亚共和国、克罗地亚共和国、前南斯拉夫马其顿共和国、波斯尼亚和黑塞哥维那共和国(简称波黑)、黑山、塞尔维亚共和国。塞尔维亚共和国是其国际法主体继承国,其前身南斯拉夫联盟共和国于2000年11月1日被重新接纳为联合国会员国]、叙利亚、土耳其、乌克兰苏维埃社会主义共和国(现乌克兰)、美利坚合众国(即美国)、希腊(1945.10.25)、印度(1945.10.30)、秘鲁(1945.10.31)、澳大利亚(1945.11.01)、哥斯达黎加(1945.11.02)、利比里亚(1945.11.02)、哥伦比亚(1945.11.05)、墨西哥(1945.11.07)、南非联邦(1945.11.07)、加拿大(1945.11.09)、埃塞俄比亚(1945.11.13)、巴拿马(1945.11.13)、玻利维亚(1945.11.14)、委内瑞拉(1945.11.15)、危地马拉(1945.11.21)、挪威(1945.11.27)、荷兰(1945.12.10)、洪都拉斯(1945.12.17)、乌拉圭(1945.12.18)、厄瓜多尔(1945.12.21)、伊拉克(1945.12.21)、比利时(1945.12.27),其中前29国中的27国(捷克斯洛伐克和南斯拉夫已不复存在)属于1945年10月24日首批加入联合国的国家。   世界上现共有195个主权国家[4~5],其中联合国会员国193个,另有3类共81个观察员:[6]①观察员国(2个):巴勒斯坦解放组织于1974年11月22日被接纳为联合国观察员实体,2012年11月29日巴勒斯坦被提升为联合国观察员国;梵蒂冈[Holy See(Vatican City State),属非世俗国家]于1964年4月6日被接纳为联合国永久观察员国。②观察员实体(6个):红十字国际委员会(1990.10.16);耶路撒冷、罗得岛及马耳他圣约翰主权军事医院骑士团(简称马耳他骑士团,1994.08.24,其总部位于意大利首都罗马);红十字会与红新月会国际联合会(1994.10.19);各国议会联盟(2002.11.19);国际奥林匹克委员会(2009.10.20);国际人道主义真相调查委员会IHFFC(International Humanitarian Fact-Finding Commission,2009.12.16)。③观察员组织(73个):其中设有常驻办事处的17个:欧洲联盟、阿拉伯国家联盟、非洲联盟(原非洲统一组织)、伊斯兰合作组织(原伊斯兰会议组织)、英联邦秘书处、法语国家(法语圈)国际组织、亚非法律协商组织(原亚非法律协商委员会)、加勒比共同体、国际移民组织、中美洲统合体、国际刑事警察组织、国际海底管理局、国际海洋法法庭、国际自然及自然资源保护联盟(即世界自然保护联盟)、人口与发展伙伴、国际民主和选举援助学会、国际刑事法院。未设常驻办事处的56个:美洲国家组织;拉丁美洲经济体(LESA);非洲、加勒比和太平洋国家集团;非洲开发银行;拉丁美洲和加勒比禁止核武器组织;欧洲委员会;经济合作组织;拉丁美洲议会;欧洲安全与合作组织;常设仲裁法院;独立国家联合体;太平洋岛国论坛;安第斯共同体;加勒比国家联盟;经济合作与发展组织;世界海关组织(其前身是海关合作理事会);黑海经济合作组织;葡萄牙语国家共同体;萨赫勒―撒哈拉国家共同体;中部非洲国家经济共同体;美洲开发银行;国际发展法学会;国际航道(水道)测量组织;亚洲开发银行;国际移民政策发展中心;东非共同体;欧亚经济联盟(原欧亚经济共同体);古阿姆民主和经济发展组织(GUAM Organization for Democracy and Economic Development,现由格鲁吉亚、乌克兰、阿塞拜疆和摩尔多瓦4国组成);集体安全条约组织;西非国家经济共同体;东加勒比国家组织;上海合作组织;南亚区域合作联盟;南部非洲发展共同体;商品共同基金;海牙国际私法会议;伊比利亚―美洲会议;拉丁美洲一体化协会;东南亚国家联盟;印度洋委员会;欧佩克国际发展基金;伊斯兰开发银行集团;亚洲相互协作与信任措施会议(简称亚信会议);海湾阿拉伯国家合作委员会;能源宪章会议;欧亚开发银行;意大利―拉丁美洲协会;大湖地区、非洲之角及其毗邻国家轻小武器区域中心;拯救咸海国际基金;南方中心;和平大学;非洲大湖地区国际会议;地中海议会大会;全球抗击艾滋病、结核病和疟疾基金;南美洲国家联盟;欧洲核子研究组织(CERN)。
      马格里布(Maghreb)是一个专有地理名词,阿拉伯语意为“日落之地”,是历史上对北非地区阿尔及利亚、摩洛哥(含西撒哈拉)和突尼斯的代称,大马格里布地区还包括利比亚和毛里塔尼亚。上述5国即阿拉伯马格里布联盟(简称马盟,英文AMU=Arab Maghreb Union;法文UMA=Union du Maghreb Arabe,1989年2月17日,常设秘书处设在摩洛哥首都拉巴特)成员国。
      参加维也纳会议的8个欧洲强国(俄国、英国、奥地利、普鲁士、法国、西班牙、葡萄牙和瑞典)于1815年3月20日发表声明,给予瑞士(瑞士联邦成立于1291年8月1日)永久中立国地位。同年11月20日俄国、英国、奥地利、普鲁士和法国签订《承认瑞士永久中立的巴黎条约》,1848年瑞士联邦将“永久中立”作为一项基本国策写入宪法,其中立国地位在“一战”后1919年签订的《凡尔赛和约》中再次得到确认。瑞士自1948年3月31日起成为联合国观察员国(1946年瑞士联邦政府就率先向纽约联合国总部派驻了永久观察员),随着2002年9月10日瑞士加入联合国,其永久中立国的历史地位将受到严峻挑战。[7]
      联合国秘书长(Secretary-General of the United Nations)是联合国秘书处的长官。依照《联合国宪章》,秘书长是由安理会推荐(五大常任理事国拥有否决权),联合国大会任命的这一机构的“行政首长”,负责秘书处的工作,将其认为可能威胁国家和平与安全的任何事项提请安理会关注,并执行安理会、联合国大会和其他主要机构托付的“其他职务”。在世界各国面前,联合国秘书长往往被看作联合国的象征,同时也利用这一身份对争端的各方进行调停。联合国秘书长的每届任期为5年,可连选连任(现任期不得超过2届)。历任联合国秘书长见表3。
      联合国秘书长根据工作需要,可任命若干名副秘书长来协助其工作。根据此前的庄严承诺和惯例,五个联合国安理会常任理事国(美国、俄罗斯、中国、英国和法国)的代表不能出任联合国秘书长,但各有1个副秘书长的职位。1971年10月25日,第26届联合国大会通过2758号决议(76票赞成,35票反对,17票弃权),决定恢复中华人民共和国在联合国的合法席位。迄今新中国的8位联合国副秘书长依次是(圆括号内是其任期):唐明照(1972―1979)、毕季龙(1979―1985)、谢启美(1985―1991)、冀朝铸(1991―1996)、金永健(1996―2001)、陈健(2001―2007)、沙祖康(2007―2012)和吴红波(2012―)。
      迄今荣获诺奖的6位联合国公务员(官员)依次是:[10]①苏格兰教师、医生、生物学家和营养学家奥尔(Sir/Lord John Boyd Orr=1st Baron Boyd Orr of Brechin Mearns,1880.09.23―1971.06.25):1945年10月至1948年4月任联合国粮农组织FAO(成立于1945年10月16日的联合国专门机构,其总部设在罗马)首任总干事(Directors General),他因努力消除战后世界饥荒,促进全球团结与和平而独享1949年诺和奖。②美国黑人政治学家、外交家和教育家本奇(Ralph Johnson Bunche,1904.08.07―1971.12.09):1946―1947年任联合国托管部主任,1947―1948年任联合国巴勒斯坦特别委员会秘书长,1948―1949年接任在耶路撒冷遭暗杀的联合国阿以战争首任调停专员、瑞典外交官贝纳多特伯爵(Folke Bernadotte=Count of Wisborg,1895.01.02―1948.09.17),因推动和促成以色列和阿拉伯国家于1949年签订停战协定而独享1950年诺和奖,他是首位获诺奖的有色人。1954―1971年任联合国主管政治事务的副秘书长。③瑞典经济学家、外交家和政治家哈马舍尔德:在执行联合国使命帮助解决刚果危机时因飞机失事在北罗德西亚(今赞比亚境内)因公殉职(疑为政治谋杀),9月29日瑞典政府为其举行国葬,葬于乌普萨拉教堂哈马舍尔德家族墓地。哈马舍尔德终生未婚且无后裔,他因努力解决国际争端,促进国际和平,在联合国事务方面作出杰出贡献而于1961年10月12日被追授当年诺和奖。其父亚马尔(Knut Hjalmar Leonard Hammarskjld,1862.02.04―1953.10.12)于1914.02.17―1917.03.30出任瑞典第13位第15任首相,属独立保守主义者。④爱尔兰政治家、外交家和高级律师麦克布赖德(Sen MacBride,1904.01.26―1988.01.15):1948.01.18―1951.06.13任爱尔兰外交部部长,1965―1974年任大赦国际(1977年诺和奖得主)国际执行委员会首任主席,1968―1974年任日内瓦国际非政府组织人权特别委员会(Special Committee of International NGOs on Human Rights)主席,1973―1977年作为联合国秘书长助理出任首任联合国驻纳米比亚专员,1974―1985年任1964年重组后的国际和平局(1910年诺和奖得主)第2任局长,1977―1980年任联合国教科文组织设立的国际通信问题研究委员会主席,1979年参与伊朗的美国人质危机谈判。麦克布赖德因对国际和平、人权与裁军事业所作出的贡献而与日本前首相佐藤荣作分享1974年诺和奖,其生母是出生于英格兰的爱尔兰著名女演员、女权活动家和民族主义者冈妮(Maud Gonne MacBride,1866.12.21―1953.04.27,1903年2月21日在巴黎结婚),她是1923年诺文奖得主、爱尔兰诗人和剧作家叶芝(William Butler Yeats,1865.06.13―1939.01.28)自1889年以来所长期追求的对象。⑤加纳黑人外交家和政治家安南:[11]1962年进入联合国出任世界卫生组织(WHO,成立于1948年4月7日的联合国专门机构,其总部设在日内瓦)行政官,1986年升任联合国秘书长助理,1993年3月1日起任主管联合国维和事务的副秘书长。安南是首位黑人联合国秘书长和首位从联合国国际公务员队伍中晋升为秘书长者。他阐释联合国在新世纪里所要实现的三大目标是消除贫困、防止冲突和促进民主。其孪生姐姐埃芙(Efua Atta,1938―1991)已逝世。联合国UN/U.N.(United Nations,其总部设在纽约)及其秘书长安南“因他们为创建一个更有组织与和平的世界所作出的努力”(for their work for a better organized and more peaceful world)而共同荣获2001年诺和奖。⑥埃及法学家、外交家和政治家巴拉迪(Mohamed Mustafa El Baradei,1942.06.17―):1997.12.01―2009.11.30任国际原子能机构(IAEA,成立于1957年7月29日的联合国专门机构,其总部设在维也纳)第4任总干事,2013.07.14~08.14任埃及代副总统。国际原子能机构及其总干事巴拉迪“因他们在防止核能被用于军事目的并确保最安全地和平利用核能方面所作出的努力”(for their efforts to prevent nuclear energy from being used for military purposes and to ensure that nuclear energy for peaceful purposes is used in the safest possible way)而共同荣获2005年诺和奖。   5 美国副总统和国务卿与诺贝尔奖
      迄今荣获诺奖(均诺和奖)的2位美国副总统依次是:①美国银行家、政治家和共和党人道斯(Charles Gates Dawes,1865.08.27―1951.04.23,1925.03.04―1929.03.04任美国第30任副总统)因主持制定道斯计划(Dawes Plan,1924年4月9日)而与策划签订《洛迦诺公约》(Locarno Pact,1925年12月1日7国代表在伦敦正式签署,1926年9月14日起生效)的英国政治家和外交家奥斯汀・张伯伦(Sir Joseph Austen Chamberlain,1863.10.16―1937.03.16,1924.11.03―1929.06.04任英国外交大臣)分享1925年度(延后1年颁奖)诺和奖。奥斯汀・张伯伦是英国政治家、保守党党魁和第40位第59任首相(任期:1937.05.28―1940.05.10)内维尔・张伯伦(Arthur Neville Chamberlai,1869.03.18―1940.11.09)的同父异母兄长,内维尔・张伯伦因参与1938年9月29~30日英法意首脑与臭名昭著的“战争狂人”希特勒谈判并签订《慕尼黑协定》而成为对纳粹德国实行绥靖政策的代表人物,1939年他共获得10人次诺和奖提名,其中1次是来自瑞典国会12位议员的联署提名。瑞典政治家和国会代理议员(任期:1938―1943年)埃里克・勃兰特(Erik Gottfrid Christian Brandt,1884―1955)是一位坚定的反法西斯主义者和纳粹反对者,他为了表示对12位议员联署提名内维尔・张伯伦的讽刺和抗议而于1939年1月27日特意提名希特勒,尽管2月1日他及时发出撤回提名函,但希特勒仍然在诺和奖的提名档案中留下了记录。[12~13]1935年意大利国家法西斯党党魁墨索里尼获得过2人次诺和奖提名。②美国政治家、慈善家(人道主义者)和民主党人戈尔(Albert Arnold ″Al″ Gore,Jr.,1948.03.31―,1993.01.20―2001.01.20任美国第45任副总统)与联合国政府间气候变化专业委员会(IPCC,其总部设在日内瓦)分享2007年诺和奖,其获奖理由是“因他们在逐步确立和推广有关由人类活动导致的气候变化的更多知识,以及在确立应对气候变化所需采取措施的基础方面所作出的努力”(for their efforts to build up and disseminate greater knowledge about man-made climate change,and to lay the foundations for the measures that are needed to counteract such change)。顺便指出,在美国历任总统中,唯一的拉斯克奖得主是第35位第36任第44~45届总统(任期:1963.11.22―1969.01.20)林登・约翰逊(Lyndon Baines Johnson,1908.08.27―1973.01.22,1965LPS),他独享1965年拉斯克公共服务奖。[14]
      迄今荣获诺奖(均诺和奖)的4位美国国务卿依次是:①共和党人凯洛格(Frank Billings Kellogg,1856.12.22―1937.12.21):1925.03.05―1929.03.28任美国第45任国务卿,因倡议并促成缔结《凯洛格─白里安公约》(Kellogg-Briand Pact,又称《巴黎非战公约》,1928年8月27日最初15国代表在巴黎签署,1929年7月24日起生效)而独享1929年度诺和奖。②民主党人科德尔・赫尔(Cordell Hull,1871.10.02―1955.07.23):1933.03.04―1944.11.30任美国第47任国务卿(迄今任期最长的美国国务卿),因积极拥护和促成建立联合国并为联合国设计蓝图而独享1945年诺和奖,被富兰克林・罗斯福总统赞誉为“联合国之父”。③无党派人士(1944年12月16日晋升为美军首位陆军五星上将)乔治・马歇尔(George Catlett Marshall,Jr.,1880.12.31―1959.10.16):1947.01.21―1949.01.20任美国第50任国务卿,因他所倡导的马歇尔计划[Marshall Plan,官方名称是《欧洲复兴计划》ERP(European Recovery Program),1947年6月5日首倡的一项旨在恢复战后欧洲经济的援助计划]提高了西欧战后的经济水平,改善了人民的生活而独享1953年诺和奖。④共和党人基辛格(Henry Alfred Kissinger,原名Heinz Alfred Kissinger,1923.05.27―):1969.01.20―1975.11.03出任第8任美国总统国家安全事务助理(又称美国国家安全顾问)[15],1973.09.22―1977.01.20出任第56任美国国务卿,因成功地推动和促成了越南战争的停火谈判并签署《巴黎和平协定》(Paris Peace Accords,1973年1月23日双方草签,1月27日正式签署)而与越南政治家、军事家和外交家黎德寿(,原名潘廷凯,1911.10.14―1990.10.13)分享1973年诺和奖,黎德寿以美国违反停火协议的条款,越南尚处在战乱中为由拒绝受奖。
      6 结束语
      秘鲁作家巴尔加斯・略萨(2010LI,大学期间曾参加过秘鲁共产党组织的共产主义学习小组)于1987年从欧洲回到祖国组建新的政党――民主阵线(又译为自由运动组织,Frente Democrtico,英文Democratic Front,简称Fredemo,属右翼政党),1989年以党主席身份宣布参加总统大选,其立场从早年的左翼已然右倾,主张国营企业私有化(民营化)和全面开放的自由市场经济。[16]当时其主要竞争对手是日裔政治家藤森(Alberto Fujimori,本名藤森谦也,祖籍日本熊本县熊本市,1938.07.28―,长期秘密保有日本国籍),他于1990年初重组政党为“改革九十”(Cambio 90,英文Change 90,亦属右翼政党)并出任党主席。两人均是首度参选总统,巴尔加斯・略萨在1990年4月8日第1轮总统竞选投票中获得相对多数,以27.6%的得票率领先于藤森的24.6%(因两大竞争对手均未过半,故需进行第2轮投票)。因藤森使用政治手腕败坏巴尔加斯・略萨的名声,在1990年6月10日的第2轮对决中,藤森最终以62.4%∶37.6%的支持率胜出,巴尔加斯・略萨因经验不足而惜败。不过换个角度一想,幸亏巴尔加斯・略萨竞选总统失败,否则世界极有可能会失去一位优秀的文学大师。藤森是直接选举产生的宪法总统(任期:1990.07.28―2000.11.22),是秘鲁自1821年7月28日独立以来的第90任总统。藤森是继圭亚那首任(任期:1970.03.17―1980.10.06)华裔(客家人,祖籍广东梅州大埔县,另说祖籍今广州市白云区)总统、独立人士阿瑟・钟(又译为钟亚瑟,Raymond Arthur Chung,1918.01.10―2008.06.23)之后,第二位亚裔人士出任拉美国家元首。1814年荷兰将圭亚那转让给英国,1831年起称英属圭亚那,1966年5月26日获得独立,1970年2月23日成立圭亚那合作共和国,系英联邦成员国。阿瑟・钟就任总统期间,总统只是圭亚那的象征性国家元首,实权掌握在总理伯纳姆(Linden Forbes Sampson Burnham,1923―1985,1964―1980年任圭亚那总理,1980―1985年任圭亚那第2任总统)手中。1980年10月6日生效的圭亚那新宪法规定,总统是国家元首、政府首脑和武装部队最高统帅,总理则是总统的助手。   瑞士联邦委员会(Swiss Federal Council,1848年11月16日成立)是瑞士的国家行政机关,其中的7名委员各自掌管1个联邦政府部门(兼任部长),且依据惯例每年轮流担任瑞士联邦主席(总统)和副主席(副总统)。瑞士联邦主席并非其国家元首(全体委员会才是),即使近年来联邦主席在外国进行官方访问时,逐渐有被视为国家元首的态势。出席瑞士联邦委员会会议者除7名委员以外,还有1名联邦秘书长(总理,有时被称作“第8位联邦委员”)和2名副秘书长(副总理),但他们无投票权。文献[17]P449“第二年(1887年),他(指戈巴特)出任瑞士联邦委员会主席,即瑞士国家元首兼政府首脑”;文献[18]P161“在诺贝尔和平奖中,瑞士联邦委员会主席戈巴特可以说是第一位获诺贝尔和平奖的世界政要人物”;文献[19]P39“(戈巴特)1887年出任瑞士联邦委员会主席”。经笔者考证,瑞士律师、教育管理者和政治家戈巴特(Charles Albert Gobat,1843.05.21―1914.03.16,1902PE22)从未入选过瑞士联邦委员会[20],亦从未出任过联邦秘书长一职,只是在1886―1887年担任过伯尔尼州政府主席,故上述关于戈巴特出任过瑞士联邦委员会主席的说法都是错误的。
      综上所述,文献[21]中至少存在以下5处错漏和瑕疵:①文中所列明明是26位国家元首和政府首脑,大标题中却错为“25位”。②将日本前任首相佐藤荣作误为颁奖时的在任首相,实际上当时的日本在任首相是第40位第64~65届(任期:1972.07.07―1974.12.09)田中角荣(Kakuei Tanaka,1918.05.04―1993.12.16)和第41位第66届(任期:1974.12.09―1976.12.24)三木武夫(Takeo Miki,1907.03.17―1988.11.04)。③白里安获诺奖前后都出任过法国总理,只列入后任不妥。④佩雷斯获诺奖前出任过以色列第9任总理,只列入后任不妥。⑤阿拉法特是否应被列入诺奖得主中的在任或后任国家元首值得商榷。截至2014年10月,已有135个联合国会员国(占其总数的69.95%)承认巴勒斯坦为一个独立国家[22],2014年12月17日欧洲议会以498票赞成、88票反对、111票弃权,原则上承认巴勒斯坦的国家地位,但实际上巴勒斯坦仍是一个尚未完全独立的国家(属自治地区)。
      作为诺奖官网,文献[21]中出现了上述错漏和瑕疵,是很不应该的。尽管笔者对此问题的研究考证已作出很大努力,但仍不能确保它就是十分全面和精准的,希望同好和知情者能给予补充和完善,笔者先致诚挚谢意。
      惊悉西蒙・佩雷斯先生于2016年9月28日在以色列特拉维夫�D雅法市(简称特拉维夫)不幸仙逝(诺奖历史上的第584位逝者),享年93岁,特谨致深切哀悼。
      2016年10月7日(星期五)奥斯陆当地时间夏时制11时(北京时间17时),挪威诺贝尔委员会宣布授予哥伦比亚现任总统(第32任第28~29届总统任期始于2010年8月7日,来自民族团结社会党)桑托斯・卡尔德龙(Juan Manuel Santos Calderón,1951.04.10圣菲波哥大�D,曾是新闻记者和经济学家)当年诺贝尔和平奖,授奖原因是“因他持久的努力结束了该国超过50年之久的内战”(for his resolute efforts to bring the countrys more than 50-year-long civil war to an end)。
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      [21]25 Heads of State or Government Awarded a Nobel Prize [EB/OL].http://www.nobelprize.org/nobel_prizes/presidents-nobelprize.html,2015-08-19.
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